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发布日期：2026-09-29 03:45    点击次数：132

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汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证      券投资基金更新招募说明书      （2025 年 11 月 14 日更新）    基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                                                                                                   更新招募说明书                                                                      目          录 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书                    艰难教导   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 16 日证监许可【2025】1041 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 28 日持重收效。   基金管理东谈主保证《汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资 基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真的、 准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交游型绽放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险及追踪过错未达约定目的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 打算过错的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金投资关系股票阛阓交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法 等互异带来的独有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正 常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可投资存托凭证，除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主遴荐合同抵制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险、交游机制 关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍轨则等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行“销售适宜性风险评价”，不同的 销售机构遴荐的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   在现有结算王法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一交游日 不错赎回或者大批卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请认真阅读证券交游所和登记机构对于 ETF 的关系 业务王法过头时时的更新，确保具备关系专科学问、了了了解关系王法经过后方 可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式已经认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品府上提要等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发达的保证。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、关系服务机构、基 金的召募、基金备案、基金份额的上市交游、基金份额的申购与赎回、财务数据 和净值发达、托管合同的内容选录、其他应败露事项等，更新所载内容截止日为 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书                  第一部分    引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风 险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他联系轨则及《汇添富中证沪港深云计 算产业交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明府上央求召募的。本招募说明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确 查阅基金合同。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任 何有用矫正和补充 绽放式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 数证券投资基金基金居品府上提要》过头更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的矫正 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那时时作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对那时时作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时时作念出的矫正 机关对那时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那时时作念出的矫正 易和申购赎回实施确定》界说的“交游型绽放式指数基金”，简称“ETF” 目的近似，遴荐绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括那时时矫正）及关系法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会轨则的其他条款，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支柱基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书 不得跨越 3 个月 绽放日 该做事日为非港股通交游日，则本基金不绽放） 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关系业务王法和轨则 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条款要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行为 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数打算 日现款差额的揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据打算，并 通过深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的行为 或基金可供分配利润金额之日 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 基金应收申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所竖立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香 港联合交游所上市的股票 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 证券投资基金衔接基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本 基金为目的 ETF 的其他衔接基金 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等，如将来法律法例变动，基金管理东谈主在履行适宜设施后，可对上述 流动性受限资产范围进行调节 件 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书                 第三部分    基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   研究东谈主：李鹏   研究电话：（021）28932888   股东称号过头出资比例：              股东称号               股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限使命公司                      19.966% 算计                               100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、推论董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文牍、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交游部业务员、交游部经营处表情司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握做事）、总司理，金融养殖品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文牍、总裁等职务。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文牍、纯属；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文牍，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文牍，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集 团党委副文牍，解放日报社党委文牍、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文牍、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限使命公司总司理、董事长、党总支 文牍，东航金控有限使命公司金钱管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席教诲、复旦国际金融学院学术走访教诲、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济表情研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际参谋人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际参谋人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院参谋人、香港金融管理局金融研究院国际参谋人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教诲、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教诲，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教诲、上海首席经济学家金融发展 中热沈事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘教诲、 江苏联合水务科技股份有限公司安靖董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度指示东谈主主握的行家会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策参谋特 聘行家，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律参谋人，同济大学经管学院 MPA 研究生客座教诲及华东政法大学硕士生率领教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化更动发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握做事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限使命公司董事会 秘书、东航期货有限使命公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 私东谈主金钱管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 使命公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理参谋有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处做事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品运筹帷幄、机构理 财等管理做事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行打算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金               更新招募说明书 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时间 管理部副总司理，建总行信息时间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业交游型绽放式指数证券投资基金发起式 衔接基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 交游型绽放式指 数证券投资基金衔接基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东谈主交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 解放现款流交游型绽放式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至 2025 年 7 月 28 日任汇添富国证解放现款流指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 交游型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业交游型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 15 日于今任汇添富中证机器东谈主交 易型绽放式指数证券投资基金发起式衔接基金的基金司理。2025 年 7 月 17 日至 今任汇添富国证解放现款流交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基 金的基金司理。2025 年 7 月 29 日于今任汇添富国证解放现款流交游型绽放式指 数证券投资基金衔接基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富中证 800 解放现款流交游型绽放式指数证券投资基金衔接基金的基金司理。2025 年 8 月 金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证沪港深云打算产业交游型开 放式指数证券投资基金衔接基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 证电信主题交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 25 日于今 任汇添富上证科创板东谈主工智能交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 29 日于今任汇添富中证金融科技主题交游型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、法例的轨则，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 赎回清单； 他法律行为； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系轨则，建立健全里面抵制轨制，采选有用措施，留意 违抗现行有用的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的 行为发生。 联系法律法例，建立健全的里面抵制轨制，采选有用措施，留意下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的交游行为；   （7）轻佻职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则结巴的其他行为。 国度联系法律、法例及行业表率，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、干涉、辞让或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、滥用权力，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关系的交游行为；   （8）违抗证券交游场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭阛阓价钱， 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 麻烦阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则结巴的行为。   （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎辛苦的原则为 基金份额握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交 易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游过头他行为。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险永诀为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套完满的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建效用以下六项基本原则：   （1）营造精良的风险管理文化和里面抵制环境，使风险果断贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个设施。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的安靖性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的推论。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，完结风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （5）建立和鼓吹职工职业守则陶冶和专科培训体系，确保员器具备精良的 职业操守和充分的职责胜任才调。   （6）建立风险事件学习机制，认真领会各种风险事件，经受经验和教训， 束缚完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与看护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险抵制措施的实施情况进行评价。看护长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理做事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险抵制情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险抵制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险抵制委员会。风险抵制委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务设施上贯彻落实风险管理措施， 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 推论风险识别、风险测量、风险抵制、风险评价和风险陈说等风险管理设施，并 握续完善相应的里面抵制轨制和经过。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险抵制、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各样风险加以判断、归类和审定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣测和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进度。   （3）风险抵制是指采选相应的措施，监控和留意各样风险的发生，完结以 合理的成本在最大限制内留意风险和随便损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抵制的推论情况和运行 后果的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定设施进行陈说 的过程。   六、基金管理东谈主的里面抵制轨制   里面抵制是指基金管理东谈主为留意和化解风险，保证经营运作相宜基金管理东谈主 发展计算，在充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施抵制设施与抵制措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、抵制严实、运行高效的内 部抵制体系，并制定了科学完善的里面抵制轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作礼服国度法律法例和行业监管王法，自发形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）留意和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，完结握续、安详、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过头他信息的真的、准确、实时、完满。   （1）健全性原则。里面抵制机制遮掩基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 各级东谈主员，并浸透到决策、推论、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的里面抵制技巧和方法，建立合理的里面抵制 设施，珍藏里面抵制的有用推论。   （3）安靖性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对安靖，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。   基金管理东谈主的里面抵制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、完满的信息府上保全系统、严格的授权抵制、有用 的风险留意系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主礼服国度联系法律法例，效用正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面抵制轨制。里面抵制的内容包括 投资管理业务抵制、信息败露抵制、信息时间系统抵制、司帐系统抵制以及里面 稽核抵制等。   （1）投资管理业务抵制   基金管理东谈主通过表率投资业务经过，分档次强化投资风险抵制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同措施进行抵制。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究做事的业务经过、研究陈说质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格礼服法律法例的联系轨则， 相宜基金合同所轨则的要求，同期竖立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交游业务，基金管理东谈主将实行集结交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—推论—反馈—复核—归档”的设施进行，留意不方正 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 关联交游毁伤基金份额握有东谈主利益。   （2）信息败露抵制   基金管理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额握有东谈主实时完满地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会联系轨则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息败露做事，进行信息的组织、审核和发布，并将按期对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息真的、准确、完满。   （3）信息时间系统抵制   基金管理东谈主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管理轨制。基金管 理东谈主的信息时间系统由先进的打算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 范例的认证，并有完满的时间府上。基金管理东谈主制定了严格的信息时间岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，艰难数据实行他乡备份况兼长久保存，确保了系统可靠、安详、安全地运 行。在东谈主员抵制方面，对信息时间东谈主员进行联系信息系统安全的统一培训和探员； 信息时间东谈主员之间按期瓜代岗亭。   （4）司帐系统抵制   基金管理东谈主通过建立严格的司帐系统抵制措施，确保司帐核算广博运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐做事操作经过和司帐岗亭劳入手册。通过事前留意、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的各样风险。具体措施包括：遴荐了 目下起初进的基金核算软件；基金司帐严格推论复核轨制；基金司帐核算遴荐基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步安靖核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核抵制   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展安靖监督，确保里面抵制的有用性。 基金管理东谈主竖立看护长，看护长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面抵制轨制的推论情况独速即履行查验、评价、陈说、建议职能。督 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 察长按期和不按期向董事会陈说公司里面抵制推论情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员礼服法律、法例和规章的联系 情况；查验各业务部门和东谈主员推论里面抵制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面抵制轨制的败露真的、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展束缚完善里面风 险抵制轨制。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书                   第四部分   基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制 营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月告捷地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家遴荐国际司帐范例上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。结果2025年6月30日，本集团总资产126,571.51亿元东谈主民币， 高档法下成本充足率18.56%，权重法下成本充足率15.61%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情支握团队、运营 管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有职工261东谈主。2002年11月，经 中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经验，成为国内第一 家得到该项业务经验上市银行；2003年4月，持严惩理基金托管业务。招商银行 看成托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托管业务资 格、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格 境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点 存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕23年的专科才调和翻新精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，奋发于于成为专科更精、 科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托 的行家、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+目的”， 以翻新的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构完结可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，束缚翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务范例，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商集合资产管理计算、第一只FOF、第一只信托资金计算、 第一只股权私募基金、第一家完结货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT支柱，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 出动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力束缚造就,连年来得到业 内各种奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银行家》2016中国金融翻新 “十 佳金融居品翻新奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一得到该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融翻新“十佳金融居品 翻新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会 系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提 升”金点子决策二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》                  “中国年度托管银行奖”；12月荣获2018 东方金钱风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。 奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构” “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国 公募基金英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债 登记结算有限使命公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方 金钱风浪榜“2020年度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，                                 《证券时报》                                      “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托 管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》                    “2022年度了得资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆 借中心“2022年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023年4月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023年9月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（宇宙 性股份行）”；2023年12月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪 奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023年度优秀资产托 管机构”、“2023年度估值业务了得机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股 份有限公司“2023年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金 报“中国基金业英华奖-ETF20周年卓越评比“优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6 月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经 济报谈》驾驭的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024非凡影响力品牌”奖项；2024 年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024年12月，荣获《中国证券报》“ETF金牛生 态圈非凡托管机构（银行）奖”；2024年12月，荣获《2024东方金钱风浪际会》 “年度托管银行风浪奖”。2025年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024年度优秀托管机构”奖项；2025 年2月，荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024年度阛阓翻新业务机构”奖项；2025 年3月，荣获《中国基金报》2025年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机 构”奖项；2025年6月，荣获《亚洲银行家》“中国最好托管银行”“中国最好 股份制托管银行”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推论董事，2020年9月起担任本行董事、 董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事 长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司 董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公 司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司 董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 文牍，2022年6月起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银 国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国银 行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 女士1997年1月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长， 深圳分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入 本行于今，历任本行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、 副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市 场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从 业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深切的研究和丰 富的实务经验。   （三）基金托管业务经营情况   结果2025年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1641只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度联系法律法例和行业监管轨制，坚握守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制， 留意和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞粗疏、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管 业务信息真的、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、经过的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险留意体系：   一级里面抵制及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和抵制；总行风险管理部、法律合规部、审计部安靖对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控造就管理建议。   二级里面抵制及风险留意是招商银行资产托管部竖立风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险防患和抵制，实时发现里面抵制弱势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并胜利向部门总司理室陈说。   三级里面抵制及风险留意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，效用内 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 抵制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制遮掩各项业务过程和操作设施、遮掩整个团队 和岗亭，并由沿路东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留意风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）安靖性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对安靖， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抵制的查验、评价 部门安靖于里面抵制的建立和推论部门。   （4）有用性原则。里面抵制有用性包含里面抵制设想的有用性、里面抵制 推论的有用性。里面抵制设想的有用性是指里面抵制的设想遮掩了整个应柔顺的 艰难风险，且设想的风险搪塞措施适宜。里面抵制推论的有用性是指里面抵制能 够按照设想要求严格有用推论。   （5）适合性原则。里面抵制适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻隔， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留意的目的。   （7）艰难性原则。里面抵制在完结全面抵制的基础上，柔顺艰难托管业务 艰难事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面抵制好像完结在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诱骗。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次暴露、管理要求明确，餍足风险管理全遮掩的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，遴荐加密、直连方式传输数据，数据推论他乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户府优势险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格秘籍，除法律法例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时间系统风险抵制。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息时间系统采选两地三中心的救急备份管理措施等，保证信 息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违抗法律法例、基金合同的指示断绝推论，独立即文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游设施已经收效的投资指示违抗法律、 行政法例和其他联系轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面时局文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对阐述并以书面时局向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书                 第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，取舍其他相宜要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓交游业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深圳 证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交游所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交游所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究电话：010-50938782   传真：010-50938991   研究东谈主：赵亦清   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推论事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务研究东谈主：陈露   承办司帐师：陈露、戴唯 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书                第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头 他联系轨则召募本基金，并于 2025 年 5 月 16 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场所   投资东谈主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况调节本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场所，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据履行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股 账户”）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前握本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和深圳证券账户的具体设施和 办法，请到各开户网点详确参谋联系轨则。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应持重：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓交游，如投资东谈主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于吞并投资者整个，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券交游所 A 股账户指定交游证券公司应 为吞并发售代理机构。   （2）账户使用持重事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司绽放式基金账户不成用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购遴荐份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓膨大、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                        更新招募说明书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）                         认购费率             S            S≥100 万份                     每笔 1000 元   基金管理东谈驾驭理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。   基金管理东谈驾驭理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款 认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的范例收取一定 的用度。投资者央求重叠认购的，须按每笔认购央求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购 佣金和认购金额的打算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主整个，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 打算遴荐截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金， 假定该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购终末按照 100%比例沿路给予阐述，则投资东谈主需支付的认购 佣金和需准备的认购金额打算如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金           更新招募说明书   利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份   认购总份额 ＝1,000+2=1,002 份   即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购终末按照 100%比例沿路给予阐述，方可认购到 1,002 份本 基金基金份额。 关系法律法例、业务王法以及本基金发售鸿沟抵制决策的轨则。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得根除，如故 申报，认购资金即被冻结。 款项的计帐交收。 询认购阐述情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购费 用和认购金额的打算公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                  更新招募说明书   网下现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主整个，利息和具体的份额以基金管理东谈主的记录为准。利息折算份额 的打算遴荐截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资者到基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定有 效认购资金产生的利息为 10 元，且该笔认购终末按照 100%比例沿路给予阐述， 则需要准备的资金金额打算如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份   即投资者若通过基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的打算同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的打算。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈驾驭理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需相宜关系法律法例、业务王法以及本 基金发售鸿沟抵制决策的轨则。 办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需根除以销售 机构的轨则为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购阐述情况。   十、网下股票认购 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跨越 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限，但需相宜关系 法律法例、业务王法以及本基金发售鸿沟抵制决策的轨则。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后如需根除以销售机构 的轨则为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息败露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购鸿沟：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交游量、价钱波动过头他异常情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个做事日公告限制认购鸿沟的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常，或者认购申 报数目异常的个股，基金管理东谈主可不经公告，沿路或部分断绝该股票的认购申报。   ④募王人集束前，如标的指数成份股出现调节，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期终末一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终，基金管理东谈主初步阐述各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的阐述数据， 冻结上海阛阓网下认购股票，将投资者央求网下股票认购的深圳阛阓股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主打算认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据打算投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的有用认购央求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券交游所开立的证券账户。基金合同收效后， 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的开动登记。     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股 票的央求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根 据证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数打算，以 四舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以雷同方 法打算最近一个交游日的均价看成打算价钱。     若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主得到了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 息 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐述的并由登记机构完成计帐交 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 收的股票股数。其中：   ①对于经公告限制认购鸿沟的个股，基金管理东谈主可阐述的认购数目上限为：    max   q      为限制认购鸿沟的单只个股最高可阐述的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的算计央求数额；   pjqj 为除限制认购鸿沟的个股和基金管理东谈主沿路或部分临时断绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价打算的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。认 购期间，如标的指数发布指数调节公告，则基金管理东谈主根据公告调节后的成份股 名单及标的指数编制王法打算调节后的标的指数组成权重，看成打算依据；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法推论，则基金管理东谈主将根据登记机构阐述的履行过户数据对投资者的有用认购 数目进行相应调节。 询认购阐述情况。   十一、销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不 得动用。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票由发售代理机构给予冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东谈主整个，利息折算的基金份额保留至整数位，少许 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                      更新招募说明书 东谈主的记录为准。    网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日 的冻结期间所产生的权益归投资者整个。    十四、刊行衔接基金或增设新的基金份额类别    在不违抗法律法例及对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为目的 ETF 的一只或多只衔接基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调节实施之日前依照《信息败露办法》的 联系轨则在轨则媒介上公告。    十五、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募鸿沟树立上限。召募期内超 过召募鸿沟上限时，基金管理东谈主不错遴荐比例阐述或其他方式进行阐述，具体办 法参见基金份额发售公告或关系公告。    十六、基金召募情况    本基金召募期为 2025 年 7 月 14 日至 2025 年 7 月 23 日。经司帐师事务所验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书                第七部分    基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法打算的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期 届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东谈驾驭理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未餍足基金备案条款，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻，基金 管理东谈主不承担关系股票冻结期间交游价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东谈主完成关系资金和证券的退还做事； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈说中给予 败露；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个做事日内向中 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书 国证监会陈说并提议惩处决策，如握续运作、出动运作方式、与其他基金合并或 者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   四、本基金基金合同于 2025 年 07 月 28 日持重收效。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额握有东谈主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对沿路份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、打算 到会或出具表决认识的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额过头占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条款的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东谈主应按照关系轨则发布基金上 市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需受命《深圳证券交游所交游王法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等联系轨则。   本基金已于 2025 年 08 月 06 日上市交游。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和闭幕上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和闭幕上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》的关系轨则推论。   当本基金发生深圳证券交游所关系轨则所轨则的因不再具备上市条款而应 当闭幕上市的情形时，本基金可由交游型绽放式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金闭幕上市后场内份额的处理王法、按照非上市的绽放式指 数基金调节相应的业务王法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着珍藏基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适宜的设施后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的打算与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据打算,并由深圳证券交游所在交游时 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 间内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购 赎回清单中不错现款替代沪市、深市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋可 以现款替代部分港股通标的成份证券数目、最新成交价与东谈主民币兑港币的汇率公 允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的 基金份额。   汇率公允价包括指数编制机构在发布和打算境外指数居品中遴荐的实时汇 率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管 理局或中海外汇交游中心持重对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价， 如上述机构未持重发文轨则公布上述收盘价，则为中国东谈主民银行或其授权机构最 新公布的东谈主民币汇率中间价）等。 并给予公告。   五、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的王法等 关系轨则内容进行调节的，基金合同相应给予修改，且此项修改不消召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适宜的设施后加多相应功能。   七、在不违抗法律法例的轨则及对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交游场所上市交游。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在起首申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的广博交游日的交游时期，若该交游日为非港股通交游日， 则本基金不绽放，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在绽放申购业务的公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越三个月起首办理赎回，具体业务办 理时期在赎回起首公告中轨则。   本基金可在基金上市交游之前起首办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起首与赎回起首时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起首时期。   本基金在基金合同收效后、绽放日常申购之前，可向本基金衔接基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准打算，按金额申购，不收 取与申购关系的用度和成本。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书   本基金已于 2025 年 08 月 06 日起首办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 关系业务王法和轨则；如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改 或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法推论，并在招募说明书中进 行更新，无需召开基金份额握有东谈主大会； 申购对价、赎回对价组成； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主 必须在新王法起首实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主轨则的设施，在绽放日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的央求。   广博情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有东谈主握有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的 相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到该央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 购、赎回央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、申购对价、赎回对价的计帐交收适 用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的关系业务王法和参与 各方关系合同的联系轨则。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市成份 证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日内办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市成份证券交收以及深市和沪市成份证券现款替代的计帐；在 T+1 日内办理深 市和沪市成份证券现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日内办理现款 差额的交收。   广博情况下，港市成份证券的计帐交收于 T+7 日（指绽放日）内办理，但 要是出现港股通暂停交游或交收、港股临时停市、流动性不及等原因导致无法足 额卖出，则该款项的计帐交收可延长办理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的轨则按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成广博践约的情形，则依据 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的关系业务王法和参与各 方关系合同的联系轨则进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主骨子性利益的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时期、 方式、处理王法等进行调节，并在起首实施前按照《信息败露办法》的联系轨则 在轨则媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 央求。本基金目下的最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 允许的情况下，调节最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信 息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 定投资东谈主每个基金交游账户的最低基金份额余额，基金管理东谈主不错轨则单个投资 东谈主累计握有的基金份额上限、单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限，具体 轨则请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限、基金鸿沟上限或基金单日净 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握 有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采选上述措施 对基金鸿沟给予抵制。具体见基金管理东谈主关系公告。 限制，或者新增基金鸿沟抵制措施。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 打算，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适宜设施，不错适宜延 迟打算或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他 对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现 金替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东谈主不错在不违抗关系法律法例且不影响基金份额握有东谈主骨子性利 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单打算和公告时期进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值过头他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市和港市成份证券的必须现款 替代与现款替代象征为“允许”的沪市和港市成份证券的申购替代金额之和；赎 回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的 必须现款替代与现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 3 种类型：结巴现款替代（象征为“结巴”）、不错现 金替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”），其中对于深市 成份证券，现款替代的类型不错设为“结巴”、“允许”和“必须”；对于沪市 成份证券和港市成份证券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   结巴现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款看成沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于沪市成份证券和港市成 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款作 为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成 替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱目下为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。要是 深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券收复交游后买 入，而履行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理设施如下：   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有广博交游的 2 个交游日（简称为 T＋2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的履行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价打算的未购入部分被替代 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                     更新招募说明书 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交游所广博交游日已达到 20 日而该证券 广博交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本 加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个做事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，关系款项的计帐交收将 于而后 2 个做事日内完成；基金管理东谈主有权延后发送数据并延长交收关系款项。   ④替代限制：为有用抵制基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东谈主可轨则 投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的打算公式为：                n               ? 第 i只替代 证 券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例（%）＝   i ?1                                               ×100%               申 购基 金份 额 × 基金份额参考净值 ( IOPV )   公式中，“该证券参考价钱”真的定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的打算公式中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值目下为 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交游所基金份额参考净值打算方 式发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱目下为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。要是 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍轨则的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将买入该部分 证券，履行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将卖出该部分 证券，履行卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金 管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时期优先、实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时期优先、 实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有广博交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后顺次按照深圳证券交游所阐述申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交游所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券交游所申购赎回阐述记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时期顺次，以替代金额与被替代 证券的按次履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则按次与赎回投 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时期顺次， 以替代金额与被替代证券的按次履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交游所广博交游日已达到 20 日而该证券 广博交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个做事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，关系款项的计帐交收将 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 于而后 2 个做事日内完成；基金管理东谈主有权延后发送数据并延长交收关系款项。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现 金替代溢价比例）   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的香港成份证券，基金管理东谈主将买入该部分 证券，履行买入价钱加上关系交游用度后与申购时该证券参考价钱（使用估值汇 率调节）可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现 金替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   其中，该证券参考价钱为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。要是港股 通参考价钱确定原则发生变化，以关系交游所文牍轨则的参考价钱为准。   对于港股通标的股票，要是 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。 要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合交游所交游日非本基金申赎绽放日，基金管理 东谈主可对质券参考价钱、T-1 日估值汇率进行调节。   ②申购替代金额的处理设施   在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买 入被替代证券。T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东谈主根据所购入的被替代 证券的履行单元购入成本（包括买入价钱与关系用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港股通交游日）收盘价（折算为东谈主民币；T 日（指港股通交游日）在证 券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末成交价） 打算被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交游日）后的第 回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等艰难 权益变动，则进行相应调节。   当出现半日港股通交游日、联交所临时停市或港股通逐日额度不及等特殊情 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 况时，打算并确定被替代证券的单元结算成本的时期将顺延，款项交收的日历也 顺延。如遇证券长久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的 特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调节，要是基金管理东谈主以为 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响， 为了更好的珍藏基金份额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在 其复牌后按照履行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、 配股等艰难权益变动，则进行相应调节。   ③赎回替代金额的处理设施   在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者卖 出被替代证券。T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代 证券的履行单元卖出金额（卖出价钱扣除关系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交游日）收盘价（折算为东谈主民币；被替代证券 T 日（指港股通交 易日）在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取 终末成交价）打算被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确 定赎回替代金额。T 日（指港股通交游日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个工 作日内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与关系申购赎回代理券商办理交收。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等艰难权益变动，则进行相应 调节。   当出现半日港股通交游日、联交所临时停市等特殊情况时，打算并确定被替 代证券的单元结算成本的时期将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券长久停 牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券 的估值价钱，对结算价钱进行调节，要是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍藏基金份 额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照履行交游 成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等艰难权益变动， 则进行相应调节。 额的处理设施、王法等，并在招募说明书更新过头他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额握有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为 申购赎回清单中该证券的数目、该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价、T-1 日 估值汇率（如需）相乘。   对于港股通标的股票，要是 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。 要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合交游所交游日非本基金申赎绽放日，基金管理 东谈主可对质券参考价钱、T-1 日估值汇率进行调节。   预估现款差额是指，为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主打算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其打算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代组合证 券的数目与该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价、T-1 日估值汇率（如需）相 乘之和＋申购赎回清单中结巴用现款替代组合证券的数目与该证券经除权除息 调节的 T-1 日收盘价乘积之和）   其中，对于港股通标的股票，要是 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新 收盘价。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调节收效日，则打算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调节前后最小申购赎回单元按比例打算。要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合 交游所交游日非本基金申赎绽放日，则基金管理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购 赎回单元的基金资产净值”、“T-1 日估值汇率”、“该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价”进行调节。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价、T 日估值汇率（如需）相乘之和+申购赎回清单中结巴现款替代 组合证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的步地例如如下： 基本信息 最新公告日历                 XXXX 年 X 月 X 日                        汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式 基金称号                        指数证券投资基金 基金管理公司称号               汇添富基金管理股份有限公司 基金代码                   XXXXXX 目的指数代码                 XXXX 基金类型                   跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值 T 日信息内容 预估现款差额 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV            是 最小申购、赎回单元              X份 最小申购赎回单元现款红利 本阛阓申购赎回组合证券只数 沿路申购赎回组合证券只数 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                            更新招募说明书 是否绽放申购                            允许 是否绽放赎回                            允许 本日净申购的基金份额上限                      不设上限 本日净赎回的基金份额上限                      不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                    不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                    不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额                                   不设上限 上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                                   不设上限 上限 组合信息内容                         申购      赎回                     映射   是否                    现款   现款      现款      申购   赎回        代码   什物          证券   股份                                  挂牌        对价 证券代码               替代   替代      替代      替代   替代          简称   数目                                  阛阓        申赎                    象征   保证      保证      金额   金额                         金率      金率          申赎                                       深圳 XXXXXX        0    必须   0.00%   0.00%          现款                                       阛阓 XXXXXX             允许    说明：申购赎回清单的步地可根据深圳证券交游所的系统升级相应调节，具 肉步地以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 易时期非广博停市或港股通临时停市）导致基金管理东谈主无法打算当日基金资产净 值或无法进行证券交游。 一笔新的申购央求被阐述告捷，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 者 IOPV 打算过错、申购赎回清单编制过错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值打算过错。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、关系证券交游所等因异常情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称异常情况指无法猜想并不可抵制的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、数据过错等。 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跨越基金管理东谈主 轨则确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跨越单个 投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额跨越单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购央求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 对价： 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价。 易时期非广博停市或港股通临时停市），导致基金管理东谈主无法打算当日基金资产 净值或无法进行证券交游。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 一笔新的赎回央求被阐述告捷，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。   除发生上述第 7 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金管理东谈主应根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告并在当日报 中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系轨则，最迟于再行绽放日在轨则媒介刊登再行绽放申购或赎回的公告；也可 以根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布再行绽放的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条款具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 精良追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，遴荐绽放式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 衔接基金，ETF 衔接基金不错在本基金基金合同生 效后、绽放日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购关系的用度和 成本。 利影响的前提下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错制定集合申购 业务的关系王法。   条款允许时，在不违抗法律法例轨则且对基金份额握有东谈主无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式起首推论前给予公告。 书面寄托代理合同。   十三、基金非交游过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关系法律法例过头业务王法，受理基金份额的非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其轨则收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型绽放 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调节本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给予败露并在本基金的招募说明书过头更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无骨子 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调节并 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 提前公告。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资目的   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资目的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可出动债券（含分离交 易可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、 国债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关系规 定)。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴荐完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调节。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的发达。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的全都值不跨越 0.35%，年追踪过错不跨越 4%。 如因标的指数编制王法调节等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪过错跨越上 述范围，基金管理东谈主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调节的，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策设施后实时对关系成份股进行调节。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调节。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的轨则推论。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济边幅的深切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期抵制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体遴荐期限结构配置、阛阓出动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券取舍。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪过错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融养殖器具对基金投资组合进行管理，以抵制 并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪过错，从而更好地完结本基金的 投资目的。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减交游成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅经济边幅和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，充分筹商国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权交游。 本基金将结合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的关系轨则颁布后，基金管理东谈主不错在 不蜕变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用抵制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度相差、信息败露、估值方法过头他 关系事项，将按照中国证监会的轨则过头他关系法律法例的要求推论，在对基金 份额握有东谈主利益无骨子性影响的情况下，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若关系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新轨则，以相宜 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地完结投资目的，在加强风险留意并礼服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越 该资产支握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得跨越其各种资产支握证券算计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当礼服下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%； 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 打算；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、基金 鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资不相宜第（11）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起首。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜设施后，则本基金投资不再受关系限制或以调节以后的轨则为准。   为珍藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则结巴的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行 抵制东谈主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，效用 基金份额握有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱推论。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的安靖董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜设施后，则本基金投资不再受关系限制或以调节以后的轨则为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为标的指数收益率，即中证沪港深云打算产业指数收益 率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会陈说并提议惩处 决策，如出动运作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同闭幕。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 惩处决策确按期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指 数信息效用基金份额握有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   如本基金标的指数变化，则事迹比较基准中的标的指数将相应调节。事迹比 较基准的调节根据标的指数的变更设施推论。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金除了投资 A 股之外，还将根据法律法例轨则投资港股通标的股票，将 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法等互异带来的 独有风险。   七、基金管理东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                        更新招募说明书 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金的投资组合陈说      基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈说所载府上不存在空虚记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2025 年 10 月 内容不存在空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本陈说期自 2025 年 07 月 28 日（基金合同收效日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                     §1 投资组合陈说 序号           表情           金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                1,756,797,508.02             98.94      其中：债券                               -                 -          资产支握证券                          -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                          -                 -      融资产 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                           更新招募说明书 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 404,316,925.27 元，占期末净 值比例为 22.91%。 代码               行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                              -                   -     B   采矿业                                   -                   -     C   制造业                   823,661,727.85                 46.66     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                   -     E   建筑业                                   -                   -     F   批发和零卖业                                -                   -     G   交通输送、仓储和邮政业                           -                   -     H   住宿和餐饮业                                -                   -     I   信息传输、软件和信息时间服务业       528,818,854.90                 29.96     J   金融业                                   -                   -     K   房地产业                                  -                   -     L   租出和商务服务业                              -                   -     M   科学研究和时间服务业                            -                   -     N   水利、环境和全球设施管理业                         -                   -     O   住户服务、修理和其他服务业                         -                   -     P   陶冶                                    -                   -     Q   卫生和社会做事                               -                   -     R   文化、体育和文娱业                             -                   -     S   详尽                                    -                   -         算计                                                   76.62 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                                更新招募说明书 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的境内股票。          行业类别            公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%） 算计                            404,316,925.27                   22.91 注:（1）以上分类遴荐全球行业分类范例（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。 票投资明细                                                            占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）       公允价值（元）              净值比例                     称                                                              （％） 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                       更新招募说明书               创               阿里巴               巴－Ｗ               腾讯控               股               中科曙               光               波浪信               息               金山办               公               紫光股               份               金蝶国               际               恒生电               子 票投资明细 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本陈说期末未握有债券。 注:本基金本陈说期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书 细 注:本基金本陈说期末未握有贵金属投资。 注:本基金本陈说期末未握有权证投资。 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 注:本基金本陈说期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，成都新易盛通讯时间股份有限公司出目下陈说 编制日前一年内受到监管部门公开评述、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的 投资决策设施相宜关系法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 注:本基金本陈说期末未握有处于转股期的可出动债券。 注:本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的股票。  汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                             更新招募说明书                          第十二部分 基金的事迹       本基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未  来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表：                                 事迹比较基 事迹比较基                    净值增长率 净值增长率       阶段                         准收益率 准收益率标 （1）－（3）（2）－（4）                     （1）  范例差（2）                                   （3） 准差（4）               （基 金合同收效日）至             34.76%   2.67%   38.06%   2.70%   -3.30%   -0.03%       （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比较基  准收益率变动的比较图 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书              第十三部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安靖。   四、基金财产的支柱和责罚   本基金财产安靖于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支柱。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成真的反应公允价值的，搪塞报价进行调节，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。遴荐估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调节并确定公允价值。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，遴荐估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价，同期应充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可出动债券等有活跃阛阓的 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应遴荐 在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的关系教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可遴荐价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，波及关系货币对东谈主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律法例及监管机构无关系轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致后确定本基金的估值汇率来源。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制波及 的境酬酢易场所所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 制原则进行估值；对于因税收轨则调节或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金调节日或履行支付日进行相应的估值调 整。 会的关系轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分珍藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   五、估值设施 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调节机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个估值日打算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的短处形成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，短处 的使命东谈主应当对由于该估值过错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下 述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错事命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错事命方承担； 由于估值过错事命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错事命方对胜利损失承担补偿使命；若估值过错事命方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错事命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对子系当事东谈主的胜利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值过错的联系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错事命方仍搪塞估值过错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值过错事命方。   （4）估值过错调节遴荐尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责打算， 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游结果后打算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复 核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的过错不看成基金资产估值过错处理。 的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采 取必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金资产 估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采选必要的措施随便或摈斥由此形成的影响。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 润进行评价，当收益评价日核定的逾额收益率或者基金可供分配利润金额大于零 时，基金管理东谈主可进行收益分配； 金的特色，本基金收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益 分配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调节，无需召开基金份额握有东谈主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率打算   在收益评价日，基金管理东谈主打算基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则遴荐剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明结果收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   六、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   七、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个做事日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个做事日内支付。用度自动扣划后，基 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个做事日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个做事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法例及相应合同 轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金          更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书             第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过头他联系轨则。关系法律法例对于信 息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条款的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等轨则媒介败露，并 保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露 的信息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开败露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上提要 基金份额握有东谈主大会召开的王法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上提要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品府上提要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 府上提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上提要、 《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品府上提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个做事日前将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公 告书教导性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起首办理基金份额申购或者赎回且上市交游前，基 金管理东谈主应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个绽放日/交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露绽放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期陈说“影响投资者决 策的其他艰难信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合资产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时陈说   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抵制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开透露， 并将联系情况立即陈说基金上市交游的证券交游所。   （十一）计帐陈说 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金合同闭幕情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则 网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会轨则的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中败露 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 整个的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中败露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东谈主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交游政策和交游目的等。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交游政策和交游目的等。   基金管理东谈主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交游的联系情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目的。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等按期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业 务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详确说 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 明。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露港股通交游的关系情况。   六、暂停或延长信息败露的情形 时； 资产价值时； 格且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 败露内容与步地准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金按期陈说、更新的招募说明书、更新的基金居品府上提要、基 金计帐陈说等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真的、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金广博投资操作的前提下，自主造就信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的关系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书               第十九部分     风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 胜利影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证 券，其收益水平会受到利率变化的影响。 上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才调、财务状 况、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的 利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系 统风险，但不成完全回避。   二、流动性风险   绽放式基金要随时搪塞投资者的赎回，要是基金资产不成飞快出动成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现才调差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证沪港深云打算产业指数，主要 投资 A 股阛阓和港股阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则 而受限制的情形除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份 股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停 牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 现，可能会导致本基金的流动性风险加多。   本基金主要遴荐完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调节。标 的指数成份股权重散布平衡，集结度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，以 餍足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的联系轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好绽放 式基金流动性风险的管理做事。   详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管理器具，对赎回 央求进行适度调节，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援助措施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具， 投资者将濒临无法办理申购业务、其赎回央求被断绝、赎回对价减慢支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的独有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、 投资者热沈和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，例如追踪标的 指数的水平、时间技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组搭伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因衰退卖空、 对冲机制过头他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 珍藏投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调节可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍藏，将来指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管理和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会陈说并提议惩处决策，如出动运作方式、 与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同闭幕。投资东谈主将濒临出动运作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效用基金份额握有东谈主 利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与关系阛阓发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 抵制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，打算基金份额参考净值（IOPV）， 并通过深圳证券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 打算可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券交游所上市条款被闭幕上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前闭幕上市，导致基金份额不成连接进行二级阛阓交游的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的轨则暂停或断绝接受投资东谈主的申购申 请，从而导致申购失败。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价， 可能导致赎回失败。   另外，基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿路赎回， 而只可在二级阛阓卖出沿路或部分基金份额。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代标记为“不错现款替 代”，在申购赎回设施中不错使用现款看成替代，并根据基金管理东谈主履行买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   基金管理东谈主不合沪市成份证券“时期优先、实时申报”原则的推论效率作念出 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 任何承诺和保证，现款替代退补款的打算以履行成交价钱和基金招募说明书的约 定为准。若因时间系统、通讯链路或其他原因导致基金管理东谈主无法效用“时期优 先、实时申报”原则对关系证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或闭幕，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来阐明偏差的风险。雷同的风险 还可能来自于证券/期货交游所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的广博进行。   由于证券阛阓的交游机制和时间料理，完成套利需要一定的时期，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折 溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分配根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分配不须以弥补失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交游王法等互异带来的独有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板股票集结来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业将来盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级阛阓投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业普遍具有时间性、远景不确定、事迹波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 筹商到科创板竞价交游树立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，后来 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过头他关系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再树立暂停上市、收复上市和 再行上市设施。一朝所投资的股票插手退市经过，将濒临退出难度较大、成本较 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 高的风险。   （4）政策风险   国度对高新时间产业扶握力度及宠爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济边幅变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资于北京证券交游所股票，可能濒临的风险包括：   （1）经营风险   北交所主要服务翻新式中小企业，企业多处于成长久，鸿沟可能偏小，时时 具有依赖中枢时间东谈主员和供应商、客户集结度高、搪塞外部冲击才调较弱等特色， 企业上市后的握续翻新才调、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所树立四套上市范例，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 不特定及格投资者公开刊行股票并在北交所上市先锋未盈利、有累计未弥补失掉 等情形，以及在上市后仍无法盈利、握续失掉、无法进行利润分配等情况。   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分领域，事迹受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是安靖于沪深证券交游所之外的宇宙性证券交游所，其轨制王法，包 括股票刊行、交游、投资者适宜性等方面与沪深证券交游所的轨制王法存在一定 离别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被闭幕上市。因触及交游类情形被闭幕上市 的北交所股票，不插手退市整理期；因触及财务类、表率类及要紧罪人类情形被 闭幕上市的，插手退市整理期交游 15 个交游日，且首个交游日不设价钱涨跌幅 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券交游所上市公司比较，北交所企业股权相对集结、投资者门槛相 较沪深主板阛阓较高，因此可能存在阛阓举座流动性弱于沪深证券交游所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在握有股票无法正 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 常交游的风险。   （5）由于存在表决权互异安排可能激发的风险   北交所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市公司可能存 在抵制权相对集结，以及因每一卓越表决权股份领有的表决权数目大于每一生俗 股份领有的表决权数目等情形，而使世俗投资者的表决权利及对公司日常经营等 事务的影响力受到限制。   资产支握证券的投资可能濒临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的留意资产支握证券交游所濒临的各种风险， 基金管理东谈主将礼服审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效留意和抵制风险，切实珍藏基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   金融养殖品是一种金阐明约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于养殖品订价相配复杂，不适宜的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货遴荐保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货遴荐 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货遴荐保证金交游轨制，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓衰退广度或深度导致的；另一类为资金量 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权交游遴荐保证金交游的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跨越其支付的沿路开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当柔顺 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留意融资交 易所濒临的各种风险，基金管理东谈主将礼服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，有用留意和抵制风险，切实珍藏基金财产的安全和基金份额 握有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券 的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现重 大事件、交游敌手方爽约、业务王法调节、信息时间不成广博运行等风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓环境、阛阓插手、 投资额度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会束缚调节，这些限制因素的变化可能对本基金插手或退出当地阛阓造 成勤苦，从而对投资收益以及广博的申购赎回产生胜利或迤逦的影响。   （2）香港阛阓交游王法有别于内地 A 股阛阓王法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的轨则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书   ②只消内地和香港两地均为交游日的日历才为港股通交游日，在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成广博交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游服 务公司认定的交游异常情况时，境内证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者 沿路港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；   ④投资者因港股通股票权益分配、出动、上市公司被收购等情形或者异常情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交游所另有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者出动等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、出动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再 向香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资 者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益 登记日的，以投票截止日的握有看成打算基准；投票数目超出握特殊量的，按照 比例分配握有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响。   （3）港股通额度限制。现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的 限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进 而错失投资契机的风险。   本基金可投资存托凭证，除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 基础证券权益的证券。存托凭证握有东谈主履行享有的权益与境外基础证券握有东谈主的 权益诚然基本相配，但并不成等同于胜利握有境外基础证券。存托凭证握有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的胜利股东，不错胜利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东谈主为迤逦领有公司关系权益的证券 握有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并迤逦 哄骗分红、投票等权利。若将来刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托合同的约定，不合 存托凭证握有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证握有东谈主的共同认识，则存托凭证握有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金看成存托凭证握有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东谈主遴荐合同抵制架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如遴荐合同抵制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、合同抵制架构下关系 主体爽约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但将来若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东谈主权益被摊薄。   （4）交游机制关系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时期、交游轨制、停复牌王法、 异常交游情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能出动至境内阛阓上市交游，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   要是刊行东谈主不再相宜上市条款或者发生其他要紧罪人行为，可能导致存托凭 证濒临退市。基金看成存托凭证握有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约定 卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让、 存托东谈主无法连接按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书   存托凭证存续期间，存托凭证表情内容可能发生要紧、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券出动比例发生调节、红筹公司和存托东谈主可能对存托合同 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文牍的方式，即对投资者收效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制推论等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证关系用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平胜利影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济边幅和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现特地，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否好像完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用品级的变化或阛阓对某一信用品级水平下债券率的变 化都会飞快的蜕变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或时间风险   在绽放式基金的各样交游行为或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响交游的广博进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律法例的轨则，或者基金投资违抗法 规及基金合同联系轨则的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍轨则等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险 之间的匹配磨真金不怕火。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育援助服务等升值税政策的文牍》第四条轨则：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行为，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身胜利抵制才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受 损。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书   第二十部分      基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主连接的； 的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书          第二十一部分      基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并礼服《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真的性；   （10）礼服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交游及业 务王法；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安靖运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安靖，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适宜合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则打算并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，履行信息败露 及陈说义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条款下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临赶走、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成 收效，基金管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）推论收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支柱基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则握有并安全支柱基金财产； 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互安靖；对所托管的不同的基金分别树立账户，安靖核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互安靖；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支柱由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给予秘籍，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说 明基金管理东谈主在各艰难方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东谈主有未推论《基金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上不少于法 定最低期限；   （12）接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，召集基金份额握有 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临赶走、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的衔接基金的：   鉴于本基金和本基金衔接基金的关系性，本基金衔接基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金衔接基金的基金份额参加或者托福代表参加本基金的基 金份额握有东谈主大会并参与表决。在打算参会份额和计票时，本基金衔接基金基金 份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东谈主大会的权益登记日，本基金衔接基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东谈主所握有的本基金衔接基金份额占本基金衔接基金总份额的比例。打算结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金衔接基金的基金管理东谈主不应以本基金衔接基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但 可接受本基金衔接基金的基金份额握有东谈主的寄托以本基金衔接基金的基金份额 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 握有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金衔接基金的基金管理东谈主代表本基金衔接基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先受命本基金衔接基金基金合同的约定 召开本基金衔接基金的基金份额握有东谈主大会；本基金衔接基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金衔接基金的基金管 理东谈主代表本基金衔接基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所闭幕 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交游所或登记机构关系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券交游所和基金登记机构等调节联系基金认购、申购、 赎回、非交游过户、质押等业务王法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在履行适宜设施后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主调节基金收益分配原则；   （8）召募并管理以本基金为目的 ETF 的一只或多只衔接基金、调节基金份 额类别树立、调节最小申购赎回单元、调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券交游所上市或通畅基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）变更本基金的标的指数和基金称号、调节事迹比较基准；   （10）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、书面表决认识寄交的截止时期和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条款时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍轨则的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文牍不参加收取书面表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主胜利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主胜利出具书面认识或授权他东谈主代表出具 书面认识；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握 有东谈主大会，或者遴荐网罗、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议设施比照现场开会和通讯方式开会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条轨则设施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 卓越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，出动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、 本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交 相宜会议文牍中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍轨则的书面表决认识视为有用表决，表决认识腌臜不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议起首后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起首 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是遴荐 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事设施、表 决条款等轨则，但凡胜利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当闭幕： 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金托管东谈主连接的； 的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议可通过友好协商或者调和惩处，如未能协商或者调和惩处的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有料理力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守各自职责，连接诚恳、辛苦、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，珍藏基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金         更新招募说明书           第二十二部分        托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   竖立日历：2005 年 2 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   存续期限：握续经营   研究电话：（021）28932888   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资目的， 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可出动债券（含分离交 易可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、 国债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关系规 定)。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错调节上述投资品种的投资比例。   基金的投资限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越 该资产支握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得跨越其各种资产支握证券算计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 级陈说发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当礼服下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%； 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 打算；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、基金 鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资不相宜第（11）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起首。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜设施后，则本基金投资不再受关系限制或以调节以后的轨则为准。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例或者中国证监会轨则结巴的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行 抵制东谈主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，效用 基金份额握有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允价钱推论。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的安靖董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   《基金法》过头他联系法律法例或监管部门取消或调节上述限制的，如适用 于本基金，履行适宜设施后，基金不受上述限制或以调节以后的轨则为准。 时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过， 有用留意和抵制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和 复核。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主取舍进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的轨则及《基金合同》的约定，确定相宜条款的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否 相宜联系轨则进行监督。对于不相宜轨则的银行进款，基金托管东谈主不错断绝推论， 并文牍基金管理东谈主。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书   本基金投资银行进款应相宜如下轨则： 但投资于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经验的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例算计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的吞并营业银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得跨越 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东谈主履 行适宜设施后，可相应调节投资组合限制的轨则。 务经过、岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实留意联系风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关系合同、账户 府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抵制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才调等波及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担使命。   （2）基金管理东谈主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成餍足基金广博结算业务的 风险、因沿路提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抵制轨制的诱骗。如因基金管理东谈主职工职 务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款合同的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 款业务总体配合合同》（以下简称《总体配合合同》），确定《进款合同书》的 步地范本。《总体配合合同》和《进款合同书》的步地范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体配合合同》和《进款合同书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应沿路划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《进款合同书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具持重书面阐述书。变更文牍的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款合同书》中轨则，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 缔结的《总体配合合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 理东谈主应在《进款合同书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定研究东谈主； 若进款银行分支机构代为支柱进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办央求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《进款合同书》中轨则，对于存期跨越 3 个月的按期进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的 联系时限要求实时回复。基金管理东谈主有使命督促进款银行实时回复查询问复。因 进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担，基金托管 东谈主不承担使命。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 磋议。进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文牍基金管理东谈主。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   基金管理东谈主应在《进款合同书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系说明文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个做事日支付，进款银行需按原合同约定利率和履行宽限天数 支付宽限利息。   要是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行缔结的《进款合同书》推论。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违抗联系法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的行为，应实时以书面时局文牍基金管理东谈主在 10 个做事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在 10 个做事日内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为， 应立即陈说中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒不推论形成基金财产损失的，关系损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业范例的、经贯注取舍的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全阛阓交游敌手。基金管理东谈主 应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍交游敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金 存续期间基金管理东谈主不错调节交游敌手名单，但应将调节结果至少提前一个做事 日书面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书 算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理东谈主根据 阛阓需要临时调节银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交游王法进行 交游，并负责惩处因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管理东谈主确定的时期内仍未承担爽约使命过头他关系法律使命的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资流畅受限证券，应礼服《对于基金投资非公开刊行股票等 流畅受限证券联系问题的文牍》等联系监管轨则。 《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资由中国证监会表率的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券阛阓交游的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险抵制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个做事日将上述府上书面发 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个做事日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采选积极有用的措施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真的、完满，并应至少 于拟推论投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有充足的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 投资流畅受限证券的行为。如发现基金管理东谈主违抗了《基金合同》、《托管合同》 以过头他关系法律法例的联系轨则，应实时文牍基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的罪人、 违纪以及违抗《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予推论，独立即文牍基 金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推论时，基金 托管东谈主应向中国证监会陈说。 会轨则媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，认真评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜 法律法例及监管机构的关系轨则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 资产净值打算、基金份额净值打算、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支 及收入确定、基金收益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文牍，基金管理东谈主应以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金管理东谈主应在轨则时期内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关所有据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游设施已经收效的指示违抗法律、 行政法例和其他联系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为，应实时陈说中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主打算的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值 （如有）、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运 作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书 账管理、未推论或无故延长推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管合同过头他联系轨则时，应实时以书面时局通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应不才一做事日前实时查对 并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在轨则时期内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和 真的性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应实时陈说中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产支柱   （一）基金财产支柱的原则 与安靖。 金财产。未经基金管理东谈主的方正指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主履行有用抵制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支柱期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采选措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的损失。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于证券交游资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三 方的诈骗、轻佻、短处或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法打算的价值）、基金份额 握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管理东谈主应将属于 基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记机构应当 将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账户下，同期在轨则时期内， 基金管理东谈主应聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 关机构的协助下按轨则办理退款和证券退还等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），支柱基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资 基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关轨则。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金    更新招募说明书   （四）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   本基金通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算。 户；不为证券交游资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用 并管理；若无关系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面时局将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金   更新招募说明书 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在关系府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本合同的约定协商后开立。新 账户按联系轨则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支柱   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的支柱库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代支柱库，什物 支柱凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构履行有用抵制的有价凭证不承担支柱使命。   （八）本基金财产安靖于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销 售机构的财产，并由基金托管东谈主支柱。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金 财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚 外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产冻结、扣划或强制推论。   （九）与基金财产联系的要紧合同的支柱   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主支柱。除本合同另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的要紧合同应尽可能保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个做事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金       更新招募说明书 传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合 同的支柱期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得出动。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值打算和司帐核算   （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时期及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错 计入基金财产。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个估值日打算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按轨则公告。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制推论。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金     更新招募说明书   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和司帐处理原则，分别独速即树立、记录和支柱本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安靖的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度结果之日起 15 个做事日内完成基金季度陈说的编制及复 核；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果 之日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度联系轨则为准。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支柱   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支柱基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于 法定最低期限。如不成妥善支柱，则按关系法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东谈主应将联系府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完满 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金      更新招募说明书 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所支柱的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应礼服秘籍义务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好 协商或调和未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳 国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，珍藏基金份额握有 东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台）统领并从其解释。   八、基金托管合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更设施   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。   （二）基金托管合同闭幕的情形 务，而在 6 个月内无其他适宜的托管机构连接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适宜的基金管理公司连接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金               更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等关系信息。   客户服务中心在每一做事日提供不少于 12 小时的东谈主工参谋服务。基金份额 握有东谈主可通过基金管理东谈主宇宙统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务参谋、信息查询、信息定制、通讯府上修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息败露、账户信息、交游信息、在线参谋等多项服务。   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。联系基金网上交游的合同文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和认识簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出修起。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，可通过上述方式 研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面阐明了本招募说明书。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                 更新招募说明书                第二十四部分     其他应败露事项        以下信息败露事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开败露。  序号              公告事项           败露方式          败露日历         绽放式指数证券投资基金刊行文献    会基金电子败露网站,中证                                  报         绽放式指数证券投资基金上网发售提   基金电子败露网站,公司网         示性公告                     站         易型绽放式指数证券投资基金加多网   中国证监会基金电子败露         下现款发售代理机构的公告             网站         事长变更的公告            国证监会基金电子败露网                                站,公司网站         易型绽放式指数证券投资基金提前结    网站,公司网站,深交所,中         束召募的公告                   证报         易型绽放式指数证券投资基金召募期    网站,公司网站,深交所,中         认购央求阐述比例的公告              证报         所变更的公告              网站,公司网站,深交所,上                                交所,上证报         绽放式指数证券投资基金基金合同生    网站,公司网站,深交所,中         效公告                      证报         易型绽放式指数证券投资基金绽放日    网站,公司网站,深交所,中         常申购、赎回业务公告               证报         绽放式指数证券投资基金上市交游公    网站,公司网站,深交所,中         告书                       证报         易型绽放式指数证券投资基金新增流    网站,公司网站,深交所,中         动性服务商的公告                 证报 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金                 更新招募说明书        绽放式指数证券投资基金上市交游提   网站,公司网站,深交所,中        示性公告                       证报        义进行行恶行为的艰难教导           网站,公司网站,上证报        添富中证沪港深云打算产业交游型开   网站,公司网站,深交所,中        放式指数证券投资基金加多申购赎回           证报        代理券商的公告        易型绽放式指数证券投资基金新增流   网站,公司网站,深交所,中        动性服务商的公告                   证报        易型绽放式指数证券投资基金新增流   网站,公司网站,深交所,中        动性服务商的公告                   证报        添富中证沪港深云打算产业交游型开   网站,公司网站,深交所,中        放式指数证券投资基金加多申购赎回           证报        代理券商的公告        下部分基金加多民生证券为申购赎回   网站,公司网站,深交所,上        代理券商的公告                  交所,上证报        易型绽放式指数证券投资基金非港股   网站,公司网站,深交所,中        通交游日暂停申购、赎回业务的公告           证报        金 2025 年第三季度陈说     网站,公司网站,深交所,上                                 交所,上证报 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金        更新招募说明书         第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过头复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错胜利登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金              更新招募说明书   第二十六部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   内地阛阓：同中证全指指数的样本空间   香港阛阓：中证港股通详尽指数样本   （1）对样本空间内的内地阛阓证券，按照以前一年日均成交金额由高到低 排行，剔除排行后 20%的证券；对样本空间内的香港阛阓证券，剔除以前一年日 均成交金额不及 3000 万港元的证券；   （2）在剩余待选样本中，中式业务波及提供基础设施即服务（IaaS）、平 台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）以及为云打算提供服务器、存储等硬件 诱骗的上市公司证券看成待选样本；   （3）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，中式排 名前 50 名的证券看成指数样本，不及 50 只时沿路纳入；若吞并家公司的内地市 场样本和香港阛阓样本同期入选，则仅纳入该公司的内地阛阓样本。   指数打算公式为：                    陈说期样本的调节市值          陈说期指数 =                × 1000                        除数   其中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数×权重因子×汇率)。汇率、调 整股本数的打算方法、除数修正方法参见打算与珍藏确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越 10%。   二、标的指数样本和权重调节   指数样本每半年调节一次，样本调节实施时期分别为每年 6 月和 12 月的 第二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本按期调节而调节，调节时期与指数样本按期调节实施时期相 同。不才一个按期调节日前，权重因子一般固定不变。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金             更新招募说明书   特殊情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照打算与珍藏确定处理。当港 股通范围发生变动导致样本不再餍足互联互通经验时，指数将相应调节。   三、标的指数信息查询门道   投 资 者 可 以 直 接 登 录 中 证 指 数 有 限 公 司 的 网 站 （https://www.csindex.com.cn/）免费查询标的指数的关系信息，包括指数概 要、编制方法、指数行情、收益发达、临时变动、成份股列表等。 汇添富中证沪港深云打算产业交游型绽放式指数证券投资基金            更新招募说明书              第二十七部分      备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 资基金注册的文献； 同》； 议》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时期可供 免费查阅。                               汇添富基金管理股份有限公司

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