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发布日期：2026-09-29 04:57    点击次数：164

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汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资        基金更新招募说明书      （2025 年 11 月 14 日更新）    基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                                                                                     更新招募说明书 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书                    要紧指示   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 6 月 6 日证监许可【2025】1178 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 17 日隆重成效。   基金管理东说念主保证《汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金招 募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真正、准确、 齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交往型怒放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险及追踪过错未达约定宗旨的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计弊端的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金可投资存托凭证，除平素股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东说念主遴荐契约欺压架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险、交往机制 干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券市集浩荡章程等作念出的概述性态状，代表了一般 市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和 其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同 的销售机构遴荐的评价方法也不尽相易，因此销售机构的基金家具“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配 教师。   在现有结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一交往日 不错赎回或者巨额卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券交往所和登记机构对于 ETF 的干系 业务法则偏激时常的更新，确保具备干系专科常识、明晰了解干系法则经过后方 可参与本基金的申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式已经招供。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金家具尊府纲领等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者舒服”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东说念主、基金托管东说念主、干系服务机构、基 金的召募、基金备案、基金份额的上市交往、基金份额的申购与赎回、财务数据 和净值发扬、托管契约的内容摘抄、其他应流露事项等，更新所载内容截止日为 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他关联章程及《汇添富国证目田现款流 交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲明或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府央求召募的。本招募说明书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应夺目 查阅基金合同。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 由现款流交往型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 纠正和补充 指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 投资基金基金家具尊府纲领》偏激更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的纠正 易和申购赎回实施深信》界说的“交往型怒放式指数基金”，简称“ETF” 宗旨类似，遴荐怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常纠正）及干系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书 不得杰出 3 个月 怒放日 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的干系业务法则和章程 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金份额数算计 日现款差额的想到值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券 交往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额和/或基金可供分派利润金额之日 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 资基金联合基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为 宗旨 ETF 的其他联合基金 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交往的债券等，如改日法律法例变动，基金管理东说念主在履行适合法式后，可对上述 流动性受限资产范围进行调养 件 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书                 第三部分     基金管理东说念主   一、 基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准建设机关：中国证监会   批准建设文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元   磋商东说念主：李鹏   磋商电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：              股东称号                股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产管理有限公司                     19.966% 东航金控有限服务公司                       19.966% 算计                                100%   二、主要东说念主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、扩充董事，汇添富基金管理股份有限公司党委秘书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交往部业务员、交往部规画处技俩司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握服务）、总司理，金融孳生品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副秘书、总裁等职务。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副秘书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街说念党工委秘书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集 团党委副秘书，解放日报社党委秘书、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部秘书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限服务公司总司理、董事长、党总支 秘书，东航金控有限服务公司金钱管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席教诲、复旦国际金融学院学术拜访教诲、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济技俩研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际顾问人委员会委员、清华大学五说念口金融学院国际顾问人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院顾问人、香港金融管理局金融研究院国际顾问人委员会委员。曾 任亚洲斥地银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教诲、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教诲，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教诲、上海首席经济学家金融发展 中脸色事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘教诲、 江苏联合水务科技股份有限公司孤独董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度劝诱东说念主主握的大众会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策商榷特 聘大众，享受国务院政府出奇津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律顾问人，同济大学不停学院 MPA 研究生客座教诲及华东政法大学硕士生指挥教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化篡改发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计谋与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东说念主民银行上海总部抽象管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握服务）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限服务公司董事会 秘书、东航期货有限服务公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 私东说念主金钱管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 服务公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司抽象 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理商榷有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具筹谋、机构理 财等管理服务。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行算计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书 处长，厦门建行信息本领部处长，建总行北京斥地中心负责东说念主，建总行信息本领 管理部副总司理，建总行信息本领管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本领管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业交往型怒放式指数证券投资基金发起式 联合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 交往型怒放式指 数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东说念主交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至 2025 年 7 月 28 日任汇添富国证目田现款流指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 交往型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业交往型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 15 日于今任汇添富中证机器东说念主交 易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2025 年 7 月 17 日至 今任汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云算计产业交往型怒放式指数证券投资基 金的基金司理。2025 年 7 月 29 日于今任汇添富国证目田现款流交往型怒放式指 数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富中证 800 目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 8 月 金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证沪港深云算计产业交往型开 放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 证电信主题交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 25 日于今 任汇添富上证科创板东说念主工智能交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 29 日于今任汇添富中证金融科技主题交往型怒放式指数证券投资基金的 基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的章程，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 赎回清单； 他法律行动； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联章程，建立健全里面欺压轨制，遴选灵验措施，防患 违背现行灵验的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联章程的 行动发生。 关联法律法例，建立健全的里面欺压轨制，遴选灵验措施，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交往行径；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 国度关联法律、法例及行业法式，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法规画；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门挫伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、破坏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、浪掷权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的交往行径；   （8）违背证券交往场面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧阁下市集价钱， 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 搅扰市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程不容的行动。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎用功的原则为 基金份额握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联章程， 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交 易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交往偏激他行径。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将规画管理中的主要风险鉴识为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵从以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面欺压环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和规画管理的各个方法。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和权 威性，使其灵验地阐述职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和规画活 动过程中得到切实灵验的扩充。   （4）运用合理灵验的风险打算和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （5）建立和鼓励职工职业守则教训和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱判辨各样风险事件，吸收经验和经验， 接续完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、规画管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终服务，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指挥公司的风险管理政策， 对公司的合座风险水平、风险欺压措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理服务，监督查抄受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险欺压情况。   （2）规画管理层负责风险管理政策、风险欺压措施的制定和落实，规画管 理层下设风险欺压委员会。风险欺压委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从规画管理的各业务方法上贯彻落实风险管理措施， 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 扩充风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价和风险申诉等风险管理法式，并 握续完善相应的里面欺压轨制和经过。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价、 风险申诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和马虎风险 性质的过程。   （2）风险测量是指想到和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的团结来揣测风险大小的进程。   （3）风险欺压是指遴选相应的措施，监控和防患各式风险的发生，达成以 合理的成本在最大戒指内驻防风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险欺压的扩充情况和运行 效率的过程。   （5）风险申诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定法式进行申诉 的过程。   六、基金管理东说念主的里面欺压轨制   里面欺压是指基金管理东说念主为驻防和化解风险，保证规画运作稳健基金管理东说念主 发展权术，在充分磋商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施欺压法式与欺压措施而形成的系统。   基金管理东说念主团结自身具体情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的内 部欺压体系，并制定了科学完善的里面欺压轨制。   （1）保证基金管理东说念主规画运作顺从国度法律法例和行业监管法则，自愿形 成称职规画、法式运作的规画想想和规画理念。   （2）驻防和化解规画风险，提高规画管理效益，确保规画业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，达成握续、知道、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏激他信息的真正、准确、实时、齐备。   （1）健全性原则。里面欺压机制隐秘基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的里面欺压技巧和方法，建立合理的里面欺压 法式，贵重里面欺压的灵验扩充。   （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建设权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的规画管理方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   基金管理东说念主的里面欺压要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、法式的岗亭管理措施、齐备的信息尊府保全系统、严格的授权欺压、灵验 的风险驻防系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主顺从国度关联法律法例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面欺压轨制。里面欺压的内容包括 投资管理业务欺压、信息流露欺压、信息本领系统欺压、管帐系统欺压以及里面 稽核欺压等。   （1）投资管理业务欺压   基金管理东说念主通过法式投资业务经过，分眉目强化投资风险欺压。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行欺压。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经过、研究申诉质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的关联章程， 稳健基金合同所章程的要求，同期建设了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交往业务，基金管理东说念主将实行集结交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的法式进行，防患不刚直 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 关联交往挫伤基金份额握有东说念主利益。   （2）信息流露欺压   基金管理东说念主通过完善信息流露轨制，确保基金份额握有东说念主实时齐备地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法例和中国证监会关联章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息流露管理轨制》，指定了信息披 露服务东说念主负责信息流露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行查抄和评价，保证公开流露的信息真正、准确、齐备。   （3）信息本领系统欺压   基金管理东说念主建立了先进的信息本领系统和完善的信息本领管理轨制。基金管 理东说念主的信息本领系统由先进的算计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有齐备的本领尊府。基金管理东说念主制定了严格的信息本领岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要紧数据实行异域备份况且持久保存，确保了系统可靠、知道、安全地运 行。在东说念主员欺压方面，对信息本领东说念主员进行关联信息系统安全的统一培训和探员； 信息本领东说念主员之间按时交替岗亭。   （4）管帐系统欺压   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统欺压措施，确守护帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作经过和管帐岗亭服务手册。通过事前驻防、事中查抄、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：遴荐了 当今开始进的基金核算软件；基金管帐严格扩充复核轨制；基金管帐核算遴荐基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤独核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核欺压   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面欺压的灵验性。 基金管理东说念主建设督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面欺压轨制的扩充情况孤独时履行查抄、评价、申诉、建议职能。督 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书 察长按时和不按时向董事会申诉公司里面欺压扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员顺从法律、法例和规章的关联 情况；查抄各业务部门和东说念主员扩充里面欺压轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的流露真正、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展接续完善里面风 险欺压轨制。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书                 第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：Bank of Communications Co., Ltd.   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时候：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   磋商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987年再行组建后的交通银行隆重对外营业，成为中国第一家寰球性 的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交往所 挂牌上市，2007年5月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿17年置身《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第168位；列《银巨匠》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本排行第9位。   结果2025年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币15.50万亿元。2025年前三 季度，交通银行达成净利润（包摄于母公司股东）东说念主民币699.94亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/ 托管发展中心”）。现有员器具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金 从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科本领职称，职工的 学历眉目较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德素养过硬，是一支憨厚 用功、积极跳跃、开拓转换、欢叫朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书   任德奇先生，董事长、扩充董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长，2018年8月起任本行扩充董事。曾任本行 副董事长、扩充董事、行长。曾任中国银行扩充董事、副行长，期间曾兼任中银 香港（控股）有限公司非扩充董事，中国银行上海东说念主民币交往业务总部总裁。曾 任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、扩充董事、行长，高档经济师。   张先生2024年8月起任本行副董事长、扩充董事，2024年6月起任本行行长； 曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行 副行长，总行政策研究室副主任（主握服务）、办公室副主任、研究室副主任等 职务。张先生1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校 研究生院获经济学博士学位。   孟羽先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。   孟先生2025年9月起任本行资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。曾任 本行香港分行行政总裁，交通银行（香港）有限公司副董事长、扩充董事、行政 总裁，交银国际控股有限公司扩充董事、首席扩充官，广东省分行副行长，营业 部副总司理，深圳分行国际业务部高档司理。曾在中国工商银行十堰分行服务。 孟先生1999年于复旦大学获工商管理硕士学位。   （三）基金托管业务规画情况   结果2025年9月30日，交通银行共托管证券投资基金892只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理打算、证券公司客户资产管理打算、理会产 品、信赖打算、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、 划转国有成本充实社保基金、养老保障管理家具、企业年金基金、职业年金基金、 企业年金待业金家具、买卖待业金家具、期货公司资产管理打算、QFI证券投资 资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP、债券“南 向通”等家具。   二、基金托管东说念主的里面欺压轨制   （一）里面欺压宗旨   交通银行严格顺从国度法律法例、行业规章及行内干系管理章程，加强里面 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 管理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、欺压及缓释，灵验地达成对各项业务的风险管控，确保业 务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。   （二）里面欺压原则 监管机构的监管要求，并贯串于托管业务规画管理行径永恒。 风险管控的里面欺压机制，隐秘各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、 扩充、监督、反馈等各个规画方法，建立全面的风险管理监督机制。 基金资产与交通银行的自有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别建设账户， 孤独核算，分账管理。 组织架构的建设上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相 互制衡措施摈斥里面欺压中的盲点。 级内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面欺压决策机制、扩充机制和监督 机制，通过行之灵验的欺压经过、欺压措施，建立合理的内控法式，保障各项内 控管理宗旨被灵验扩充。 和业务运作方法的风险欺压要求相适合，尽量镌汰规画运作成本，以合理的欺压 成本达成最好的里面欺压宗旨。   （三）里面欺压轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、齐备 的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的法式、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务买卖玄妙管理章程》、《交通银行资产托管业务 从业东说念主员行动法式》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 市集变化和基金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管 理法式，业务管理轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全遏制措施， 干系信息流露由专东说念主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中欺压和 过后查抄措施达周到经过、全链条的风险管理，聘用管帐师事务所对基金托管业 务运行进行国际尺度的里面欺压评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和关联证券法例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的算计、基金管理东说念主报酬的计提和 支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，及 时文告基金管理东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到文告后实时阐述并进行调养。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按章程申诉中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违法行动，按章程申诉中 国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书                 第五部分   干系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，取舍其他稳健要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理二级市集交往业务的销售机构为具有基金销售业务阅历、经深圳 证券交往所和中国证券登记结算有限服务公司招供的深圳证券交往所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交往所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋商电话：010-50938782   传真：010-50938991   磋商东说念主：赵亦清   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   磋商东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（出奇平素合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋商东说念主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书                第六部分    基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他关联章程召募本基金，并于 2025 年 6 月 6 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场面   投资东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东说念主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确 实收受到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   稳健法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交往所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交往所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前握本东说念主身份证到中 国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体法式和 办法，请到各开户网点夺目商榷关联章程。   （1）如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应贯注：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交往，如投资东说念主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东说念主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归并投资者通盘，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券交往所 A 股账户指定交往证券公司应 为归并发售代理机构。   （2）账户使用贯注事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购遴荐份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）              认购费率            S          S≥100 万份            每笔 1000 元   基金管理东说念专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。   基金管理东说念专揽理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款 认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的尺度收取一定 的用度。投资者央求类似认购的，须按每笔认购央求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购 佣金和认购金额的算计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东说念主通盘，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 算计遴荐截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 干系法律法例、业务法则以及本基金发售畛域欺压决策的章程。 购资金，办理认购手续。网上现款认购央求提交后如需撤离以销售机构的章程为 准。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 款项的清理交收。 询认购阐述情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购费 用和认购金额的算计公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的算计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的算计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念专揽理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需稳健干系法律法例、业务法则以及本 基金发售畛域欺压决策的章程。 办理干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需撤离以销售 机构的章程为准。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登 记机构进行灵验认购款项的清理交收。 询认购阐述情况。   十、网下股票认购 标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，杰出 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限，但需稳健干系 法律法例、业务法则以及本基金发售畛域欺压决策的章程。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后如需撤离以销售机构 的章程为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息流露等义务。   出奇情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购畛域：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交往量、价钱波动偏激他非常情况，决定是否对个股认购畛域进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个服务日公告限制认购畛域的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动非常，或者认购申 报数目非常的个股，基金管理东说念主可不经公告，一齐或部分拒却该股票的认购申报。   ④召募会束前，如标的指数成份股出现调养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期终末一日），发售代理机构将股票认购数 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主。T 日日终，基金管理东说念主初步阐述各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的阐述数据， 冻结上海市集网下认购股票，将投资者央求网下股票认购的深圳市集股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东说念主为投资东说念主算计认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据算计投资东说念主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金管理东说念主提供的灵验认购央求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券交往所开立的证券账户。基金合同成效后， 登记机构根据基金管理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份 额的驱动登记。     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东说念主提交认购央求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股 票的央求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东说念主根 据证券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数算计，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以雷同方 法算计最近一个交往日的均价算作算计价钱。     若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权 益，基金管理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 息 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东说念主阐述的并由登记机构完成清理交 收的股票股数。其中：   ①对于经公告限制认购畛域的个股，基金管理东说念主可阐述的认购数目上限的计 算方式详见届时干系公告。淌若投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主 可阐述的认购数目上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例阐述。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法扩充，则基金管理东说念主将根据登记机构阐述的现实过户数据对投资者的灵验认购 数目进行相应调养。 询认购阐述情况。   十一、销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售 机构确乎收受到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不 得动用。投资东说念主以股票认购的，基金召募期的股票应给予冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，利息折算的基金份额保留至整数位，极少 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 东说念主的记录为准。   网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书 的冻结期间所产生的权益归投资者通盘。    十四、刊行联合基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金 为宗旨 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额握有东说念主大会审议，但需在调养实施之日前依照《信息流露办法》的 关联章程在章程媒介上公告。    十五、基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募畛域建设上限。召募期内超 过召募畛域上限时，基金管理东说念主不错遴荐比例阐述或其他方式进行阐述，具体办 法参见基金份额发售公告或干系公告。    十六、基金召募情况    本基金召募期为 2025 年 07 月 07 日至 2025 年 07 月 14 日。不停帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法算计的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票应给予冻结。   二、基金合同不可成效时召募资金及股票的处理方式   淌若召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期入款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻，基金 管理东说念主不承担干系股票冻结期间交往价钱波动的服务。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东说念主完成干系资金和证券的退还服务； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申诉中给予 流露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 国证监会申诉并疏辽远分决策，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   本基金基金合同于 2025 年 7 月 17 日隆重成效。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为了更好的追踪标的指数和提高交往便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关联规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可 对一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、算计 到会或出具表决倡导的握有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等 需要统计基金份额握有东说念主所握份额偏激占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券交往所央求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交往所上市的，基金管理东说念主应按照干系章程发布基金上 市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需罢黜《深圳证券交往所交往法则》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交往所证券投资基金交 易和申购赎回实施深信》等关联章程。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日上市交往。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》的干系章程扩充。   当本基金发生深圳证券交往所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当圮绝上市的情形时，本基金可由交往型怒放式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时， 基金管理东说念主需制定基金圮绝上市后场内份额的处理法则、按照非上市的怒放式指 数基金调养相应的业务法则，并提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着贵重基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适合的法式后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告   基金管理东说念主在每一交往日开市前向基金管理东说念主寄托的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券交往所发布基金份额参 考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预 估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 并给予公告。   五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的法则等 干系章程内容进行调养的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份 额握有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适合的法式后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的章程及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他交往场面上市交往。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   本基金当今仅遴选深圳证券交往所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，改日基金 管理东说念主可根据基金发展需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算 有限服务公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集交 易型基金的申购、赎回）或其他深圳证券交往所、登记机构允许的申赎模式，届 时将发布公告给予流露并对本基金的招募说明书给予更新，毋庸召开基金份额握 有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更、其他出奇情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在怒放申购业务的公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时候在怒放赎回业务的公告中章程。   本基金可在基金上市交往之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   本基金在基金合同成效后、怒放日常申购之前，可向本基金联合基金通达特 殊申购，申购价钱以出奇申购日的基金份额净值为基准算计，按金额申购，不收 取与申购干系的用度和成本。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日脱手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 干系业务法则和章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的法式，在怒放日的具 体业务办理时候内淡薄申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回央求时须握有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行阐述。   如投资东说念主未能提供稳健要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有 东说念主握有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回央求失败。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售 机构确乎收受到该央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 购、赎回央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公司发布 的干系业务法则和参与各方干系契约的关联章程。   对于本基金的申购、赎回业务遴荐净额结算的方式，其中对于深市组合证券 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分遴荐净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分遴荐净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分遴荐代收代付方 式。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证 券交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理； 在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市 组合证券交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东说念主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的干系法则处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   淌若登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据 深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公司发布的干系业务法则和参与各 方干系契约的关联章程进行处理。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 东说念主本质性利益的前提下，对上述申购赎回的法式以及清理交收和登记的办理时候、 方式、处理法则等进行调养，并在脱手实施前按照《信息流露办法》的关联章程 在章程媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交央求。本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律法例允许 的情况下，调养最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息 流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 定投资东说念主每个基金交往账户的最低基金份额余额。基金管理东说念主不错章程单个投资 东说念主累计握有的基金份额上限。具体章程请参见干系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限、基金畛域上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采 取上述措施对基金畛域给予欺压。具体见基金管理东说念主干系公告。 限制或新增基金畛域欺压措施。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息流露办 法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 算计，并根据基金合同的约定公告。遇出奇情况，经履行适合法式，不错适合延 迟算计或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他 对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 金替代、现款差额偏激他对价。 交往所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的干系用度。   基金管理东说念主不错在不违背干系法律法例且不影响基金份额握有东说念主本质性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单算计和公告时候进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神色   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值偏激他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代与现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代 （记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”），其中对于深市成份证 券，现款替代的类型不错设为“不容”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于通盘成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款算作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基 金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。淌若 深圳证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文告章程的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券复原交往后买 入，而现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本，则基金 管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式如下：   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书   在 T 日后被替代的部分证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱和交往用度，下同）的差额，确定基金应退还投资东说念主 或投资东说念主应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券的现实买入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   出奇情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券 正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本 加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在出奇情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交往日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，干系款项的清理交收将 于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东说念主可章程 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的算计公式为：     现款替代比例（%）＝                       ×100%   公式中，“该证券参考价钱”委果定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的算计公式中的该证券参考价钱确定原则相易。基金份额参考净值当今为 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，淌若深圳证券交往所基金份额参考净值算计方 式发生变化，以深圳证券交往所文告章程的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为： 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。淌若 上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告章程的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东说念主将买入该部分 证券，现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金 管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东说念主将卖出该部分 证券，现实卖出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金 管理东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时候优先、实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时候优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完 成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回标的相易的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后步骤按照深圳证券交往所阐述申购赎回的时候确定。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交往所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券交往所申购赎回阐述记录，在本领系统允许的情况下实时朝上海证券 交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管理东说念主按照“时候优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时候步骤，以替代金额与被替 代证券的规律现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则规律与赎回 投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时候步骤， 以替代金额与被替代证券的规律现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价 算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   出奇情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券 正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在出奇情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交往日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日内）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，干系款项的清理交收将 于而后 3 个服务日内完成。 序、法则等，并在招募说明书更新或其他公告中流露。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额握有东说念主利益等目的基金管理东说念主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其调养后 T 日开盘参考价相乘。   预估现款差额是指，为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主算计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日开盘参考价）相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券 的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证 券的调养后开盘参考价确定。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书   另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回单元 调养成效日，则算计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据调养前后最小申购赎回单元按比例算计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代组合证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现 金差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。              图表：T 日申购赎回清单的神色例如如下：                     基本信息     最新公告日历                    汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基      基金称号                              金    基金管理公司称号                汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     宗旨指数代码      基金类型                    T-1 日信息内容      现款差额 最小申购、赎回单元资产净值     基金份额净值                    T 日信息内容     预估现款差额   不错现款替代比例上限 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书    是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元  最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数  一齐申购赎回组合证券只数        是否怒放申购        是否怒放赎回  本日净申购的基金份额上限  本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基     金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基     金份额上限 本日累计可申购的基金份额上       限 本日累计可赎回的基金份额上       限 单个证券账户本日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回    的基金份额上限                           组合信息内容                                                     是                       现                             否                           申购                       金      赎回现            挂   映   实                           现款  证券代    证券简     股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物                           替代   码      称       量    代      保证金  金额    额   市   代   对                           保证                       标       率             场   码   价                           金率                       志                             申                                                     赎   说明：申购赎回清单的神色可根据深圳证券交往所的系统升级相应调养，具 身时势以深圳证券交往所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 接受投资东说念主的申购央求。 投资东说念主的申购央求。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 易时候非正常停市）导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净值或无法进行证券 交往。 一笔新的申购央求被阐述告成，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 者 IOPV 算计弊端、申购赎回清单编制弊端，或基金管理东说念主在开市后发现基金份 额参考净值算计弊端。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、干系证券交往所等因非常情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称非常情况指无法料想并不可欺压的情 形，包括但不限于系统故障、积聚故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。 的本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例杰出基金管理东说念主 章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额杰出单个 投资东说念主累计握有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额杰出单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 公告。淌若投资东说念主的申购央求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价。 易时候非正常停市）导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净值或无法进行证券 交往。 者 IOPV 算计弊端、申购赎回清单编制弊端，或基金管理东说念主在开市后发现基金份 额参考净值算计弊端。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 一笔新的赎回央求被阐述告成，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被拒却。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、干系证券交往所等因非常情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称非常情况指无法料想并不可欺压的情 形，包括但不限于系统故障、积聚故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。   除发生上述第 7 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 赎回对价时，基金管理东说念主应根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 关联章程，最迟于再行怒放日在章程媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布再行怒放的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交往场面或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 精良追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，遴荐怒放式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 联合基金，ETF 联合基金不错在本基金基金合同生 效后、怒放日常申购之前出奇申购本基金基金份额，不收取与申购干系的用度和 成本。 利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 蚁合其握有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违背法律法例章程且对基金份额握有东说念主无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式脱手扩充前给予公告。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书 书面寄托代理契约。   十三、基金非交往过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据干系法律法例偏激业务法则，受理基金份额的非交往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限服务公司针对交往型怒放 式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调养本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给予流露并在本基金的招募说明书偏激更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十五、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无本质 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并 提前公告。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资宗旨   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债券、政府支握机构 债券、场所政府债券、可交换债券、可退换债券（含分离交往可转债）偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须稳健中国证监会干系章程)。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴荐完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调养。但 在因出奇情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的发扬。   出奇情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票持久停牌；（4）其它合理原因 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不杰出 0.20%，年追踪过错不杰出 2%。 如因标的指数编制法则调养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪过错杰出上 述范围，基金管理东说念主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策法式后实时对干系成份股进行调养。   本基金管理东说念主完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程扩充。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济方式的潜入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期欺压下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体遴荐期限结构配置、市集退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券取舍。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪过错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融孳生器具对基金投资组合进行管理，以欺压 并镌汰投资组合风险、提高投资效率，镌汰追踪过错，从而更好地达成本基金的 投资宗旨。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、交 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 易活跃的股指期货合约进行投资，以镌汰交往成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，团结对宏不雅经济方式和 政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，充分磋商国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权交往。 本基金将团结投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的干系章程颁布后，基金管理东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验欺压风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险欺压原则、具体参与比例限制、用度出入、信息流露、估值方法偏激他 干系事项，将按照中国证监会的章程偏激他干系法律法例的要求扩充，在对基金 份额握有东说念主利益无本质性影响的情况下，无需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金将在充分磋商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若干系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新章程，以稳健 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地达成投资宗旨，在加强风险驻防并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象磋商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出 该资产支握证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得杰出其各样资产支握证券算计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金握有的债 券总市值的 30%； 算计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所法则招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （10）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金握有该证券总量的 算计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金 畛域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会章程的出奇情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不稳健第（11）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的章程为准。   为贵重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的章程为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即国证目田现款流指数收益率。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并疏辽远分 决策，如退换运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同圮绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 处分决策确按时候，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指 数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则支持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应调养。功绩比 较基准的调养根据标的指数的变更法式扩充。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、基金投资组合申诉   基金管理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载尊府不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                                    更新招募说明书         基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 10 月 24 日复核了本申诉中的财务打算、净值发扬、投资组合申诉等内容，保证复核内容 不存在伪善纪录、误导性讲明或者要紧遗漏。         本申诉期自 2025 年 07 月 17 日（基金合同成效日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                          投资组合申诉 序号              技俩            金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                      214,758,689.80               98.94         其中：债券                                   -                   -              资产支握证券                             -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -                   -         融资产 代码               行业类别              公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                    -                   -     B   采矿业                          46,103,250.00                 21.32 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                        更新招募说明书  C   制造业                      131,519,148.80          60.81  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -               -  E   建筑业                        7,820,540.00            3.62  F   批发和零卖业                    10,977,604.00            5.08  G   交通运载、仓储和邮政业                6,632,990.00            3.07  H   住宿和餐饮业                       990,900.00            0.46  I   信息传输、软件和信息本领服务业              261,800.00            0.12  J   金融业                        1,654,587.00            0.77  K   房地产业                                  -               -  L   租出和商务服务业                   8,459,210.00            3.91  M   科学研究和本领服务业                            -               -  N   水利、环境和全球设施管理业                         -               -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -               -  P   教训                                    -               -  Q   卫生和社会服务                               -               -  R   文化、体育和文娱业                    338,660.00            0.16  S   抽象                                    -               -      算计                       214,758,689.80          99.30 注:本基金本申诉期末未握有积极投资的境内股票。 注:本基金本申诉期末未握有港股通投资股票。 票投资明细 序号        股票代码   股票名   数目（股）          公允价值（元）   占基金资产 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书                   称                                净值比例                                                    （％）               中国海               油               上汽集               团               五 粮               液               格力电               器               洛阳钼               业               中国铝               业               陕西煤               业               上海电               气               正泰电               器               厦门国               贸 票投资明细 注:本基金本申诉期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本申诉期末未握有债券。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 注:本基金本申诉期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本申诉期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本申诉期末未握有贵金属投资。 注:本基金本申诉期末未握有权证投资。 注:本基金本申诉期未投资股指期货。 注:本基金本申诉期未投资国债期货。      申诉期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行偏激派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交往所立案观望，或在申诉编制日前一年内受到公开斥责、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 注:本基金本申诉期末未握有处于转股期的可退换债券。 注:本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 注:本基金本申诉期末未握有积极投资的股票。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                                       更新招募说明书                        第十二部分              基金的功绩     本基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                                  功绩相比基 功绩相比基                     净值增长率 净值增长率       阶段                          准收益率 准收益率标 (1)－(3)               (2)－(4)                       (1) 尺度差(2)                                    (3)  准差(4) 金合同成效日）至 2025        6.17%   0.88%        8.06%   0.93%   -1.89%   -0.05% 年 9 月 30 日     （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基 准收益率变动的相比图 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样有价证券及票据价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且八成获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近交往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交往日的报价不可真正反应公允价值的，派遣报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大都握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。遴荐估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值 进行调养并确定公允价值。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，遴荐估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价，同期应充分磋商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交往所市集上市交往的公斥地行的可退换债券等有活跃市集的 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴荐 在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支握的估值本领确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的干系指示。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可遴荐价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 会的干系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 序及干系法律法例的章程或者未能充分贵重基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   五、估值法式 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金管理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值弊端，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的服务东说念主应当对由于该估值弊端际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端服务方承担； 由于估值弊端服务方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估 值弊端服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值弊端服务方已经积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端服务方派遣更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的服务方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值弊端的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值弊端服务方仍派遣估值弊端负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值弊端服务方。   （4）估值弊端调养遴荐尽量复原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的服务方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值算计出现弊端时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往末端后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定给予公布。   九、出奇情形的处理 时，所形成的过错不算作基金资产估值弊端处理。 的数据弊端，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采 取必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现弊端的，由此形成的基金资产 估值弊端，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零 时，基金管理东说念主可进行收益分派； 金的特色，本基金收益分派无需以弥补吃亏为前提，收益分派后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益 分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调养，无需召开基金份额握有东说念主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率算计   在收益评价日，基金管理东说念主算计基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则遴荐剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有章程的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时候及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面时势另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时候及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面时势另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应契约 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书             第十八部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他关联章程。干系法律法例对于信 息流露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信 息通过稳健中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介流露，并 保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露 的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息遴荐阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府纲领 基金份额握有东说念主大会召开的法则及具体法式，说明基金家具的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 尊府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具尊府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交往公 告书指示性公告登载在章程报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且上市交往前，基 金管理东说念主应当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金管理东说念主应当在不 晚于每个怒放日/交往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点流露怒放日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 过其网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   （九）临时申诉   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开理会， 并将关联情况立即申诉基金上市交往的证券交往所。   （十一）清理申诉 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金合同圮绝情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在章程 网站上，并将清理申诉指示性公告登载在章程报刊上。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中流露 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内 通盘的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中流露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按时申诉和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、 握仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的交往政策和交往宗旨等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括交往政 策、握仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的交往政策和交往宗旨等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东说念主应在按时信息流露文献中流露参与股 票期权交往的关联情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险打算、估值 方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投 资政策和投资宗旨。   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资交往的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与转融通证券出借业 务交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念夺目说 明。   六、暂停或延长信息流露的情形 时； 资产价值时； 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息 流露内容与神色准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金按时申诉、更新的招募说明书、更新的基金家具尊府纲领、基 金清理申诉等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市交往 的证券交往所网站流露信息，况且在不同媒介上流露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律法则的干系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书               第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正派接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的规画好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景色、市集出路、 行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   淌若基金所投资的上市公司规画不善，其股票价钱可能着落，或者八成用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可完全回避。   二、流动性风险   怒放式基金要随时派遣投资者的赎回，淌若基金资产不可连忙转机成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。淌若基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证目田现款流指数，主要投资于 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因 要紧事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能 相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本 基金的流动性风险加多。   本基金主要遴荐完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调养。标 的指数成份股权重漫衍平衡，集结度低，且成份股均属于流动性较好，交往活跃 的股票。在因出奇情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，以 称心基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律法例的关联章程和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好怒放式基金流动性风险 的管理服务。   详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的章程。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理器具，对赎回 央求进行适度调养，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫困或以为因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可抽象运用包 括暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具， 投资者将濒临无法办理申购业务、其赎回央求被拒却、赎回对价减速支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的独到风险 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规画景色、 投资者脸色和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪标的 指数的水平、本领技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伴票与标的指数中权重存在各异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因枯竭卖空、 对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 贵重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调养可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贵重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和贵重，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 十个服务日内向中国证监会申诉并疏辽远分决策，如退换运作方式、与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决， 基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投 资东说念主将濒临退换运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时候，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东说念主 利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与干系市集发扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价 欺压在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，算计基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳 证券交往所发布，供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各异，IOPV 算计可能出现弊端，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再稳健证券交往所上市条件被圮绝上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调养申购份额上限，如 果一笔新的申购央求被阐述告成会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中 章程的申购份额上限时，该笔申购央求将被拒却。   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律 法例允许的情况下调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回， 而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调养赎回份额上限，如 果一笔新的赎回央求被阐述告成会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 章程的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被拒却。基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中建设极低的赎回份额上限，投资东说念主将濒临无法赎回一齐或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代标记为“不错现款替 代”，在申购赎回方法中不错使用现款算作替代，并根据基金管理东说念主现实买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   基金管理东说念主分歧“时候优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的算计以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 本领系统、通信链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“时候优先、实时申报” 原则对干系证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东说念主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东说念主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来畅达偏差的风险。雷同的风险 还可能来自于证券/期货交往所偏激他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 受损或影响申购赎回的正常进行。   由于证券市集的交往机制和本领敛迹，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折 溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分派根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分派不须以弥补吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产支握证券的投资可能濒临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防资产支握证券交往所濒临的各样风险， 基金管理东说念主将顺从审慎规画原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效驻防和欺压风险，切实贵重基金财产的安全和基金份额握有东说念主利益。   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于孳生品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于孳生品订价极度复杂，不适合的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货遴荐保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货遴荐 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程时候内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货遴荐保证金交往轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生有时损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权交往遴荐保证金交往的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能杰出其支付的一齐驱动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交往时，应当眷注 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资交 易所濒临的各样风险，基金管理东说念主将顺从审慎规画原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验驻防和欺压风险，切实贵重基金财产的安全和基金份额 握有东说念主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券 的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现重 大事件、交往敌手方负约、业务法则调养、信息本领不可正常运行等风险。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   本基金可投资存托凭证，除平素股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激发的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证握有东说念主现实享有的权益与境外基础证券握有东说念主的 权益天然基本极度，但并不可等同于顺利握有境外基础证券。存托凭证握有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东说念主为波折领有公司干系权益的证券 握有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并波折 诈骗分红、投票等权利。若改日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定，分歧 存托凭证握有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主诈骗 股东表决权时未充分代表存托凭证握有东说念主的共同倡导，则存托凭证握有东说念主的利益 将受到挫伤，本基金算作存托凭证握有东说念主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东说念主遴荐契约欺压架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如遴荐契约欺压架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、规画等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、契约欺压架构下干系 主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但改日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东说念主权益被摊薄。   （4）交往机制干系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时候、交往轨制、停复牌法则、 非常交往情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交往价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转化至境内市集上市交往，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起交往价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   淌若刊行东说念主不再稳健上市条件或者发生其他要紧违警行动，可能导致存托凭 证濒临退市。基金算作存托凭证握有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让、 存托东说念主无法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券退换比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文告的方式，即对投资者成效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金算作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证干系用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济方式和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否八成达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或市集对某一信用等级水平下债券率的变 化都会连忙的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或本领风险   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交往、管帐部门诓骗、 交往弊端、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额握有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的章程，或者基金投资违背法 律法例及基金合同关联章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩荡章程等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险 之间的匹配教师。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产斥地、教 育辅助服务等升值税政策的文告》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管家具管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东说念主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身顺利欺压智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受 损。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书    第二十部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连络的； 的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律倡导书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在章程网站上，并将清理申诉指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书          第二十一部分      基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真正性；   （10）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业 务法则；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的步地，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 和刊出价钱的方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程算计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息流露 及申诉义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况且 保证投资者八成按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主步地，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）扩充成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则握有并安全守护基金财产； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （2）建设专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备充足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另 有章程外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具倡导，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额握有 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告成召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的联合基金的：   鉴于本基金和本基金联合基金的干系性，本基金联合基金的基金份额握有东说念主 不错凭所握有的本基金联合基金的基金份额参加或者托福代表参加本基金的基 金份额握有东说念主大会并参与表决。在算计参会份额和计票时，本基金联合基金基金 份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东说念主所握有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例。算计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金联合基金的基金管理东说念主不应以本基金联合基金的步地代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但 可接受本基金联合基金的基金份额握有东说念主的寄托以本基金联合基金的基金份额 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 握有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金联合基金的基金管理东说念主代表本基金联合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先罢黜本基金联合基金基金合同的约定 召开本基金联合基金的基金份额握有东说念主大会；本基金联合基金的基金份额握有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管 理东说念主代表本基金联合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所圮绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交往所或登记机构干系业务法则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东说念主、证券交往所和基金登记机构等调养关联基金认购、申购、 赎回、非交往过户、质押等业务法则；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）履行适合法式后基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主调养基金收益分派原则；   （8）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只联合基金、调养基金份 额类别建设、调养最小申购赎回单元、调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券交往所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金 份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和磋商东说念主、书面表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明稳健法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具 书面倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面倡导的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面倡导的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额握 有东说念主大会，或者遴荐积聚、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决， 会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程法式确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲明，不然提交 稳健会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，步地 稳健会议文告章程的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当圮绝： 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金托管东说念主连络的； 的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律倡导书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在章程网站上，并将清理申诉指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议可通过友好协商或者息争处分，如未能协商或者息争处分的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守各自职责，陆续诚恳、用功、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，贵重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书           第二十二部分         托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准建设机关及批准建设文号： 中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本： 东说念主民币 132,724,224 元   组织时势：股份有限公司   存续期间： 握续规画   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织时势：股份有限公司   存续期间：握续规画   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债券、政府支握机构 债券、场所政府债券、可交换债券、可退换债券（含分离交往可转债）偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须稳健中国证监会干系章程)。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错调养上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下章程：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出 该资产支握证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得杰出其各样资产支握证券算计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金握有的债 券总市值的 30%； 算计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所法则招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计； 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   （10）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金握有该证券总量的 算计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金 畛域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健基金合同约定的投 资比例章程的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会章程 的出奇情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理 东说念主之外的因素甚至基金投资不稳健第（11）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借 业务。法律法例另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日 起脱手。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   法律、法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合法式后，本基金投资不再受干系限制或按调养后的章程扩充。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当稳健本基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱扩充。干系交往必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   在基金合同成效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文告对方。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的章程为准。 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法例及行业尺度的银行间市集交 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐述收到该名 单。基金管理东说念主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐述，新名单自基金 托管东说念主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算 的交往，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集交往时，有服务欺压交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向干系服务东说念主追偿。 金管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应稳健如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系章程，明确两边在干系契约签署、 账户开设与管理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及 入款证实书的开立、传递、守护等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （1）基金投资流通受限证券,应顺从《对于基金投资非公斥地行股票等流通 受限证券关联问题的文告》等关联法律法例章程。   （2）流通受限证券与流动性受限资产的范围不同,包括由干系法律法例和中 国证监会法式的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按时限锁按时的可交往证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 金管理东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险欺压制 度。基金投资非公斥地行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例欺压情况。基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将 上述尊府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述尊府后两个服务日内,以书面或其他两边招供的方式阐述收到 上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法 规要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、齐备,并应至少于拟扩充投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主派遣基金管理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的摈斥或驻防措施进行补充书面说明,并保留稽察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估申诉等备查尊府的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却扩充关联指示。因拒却扩充该指示形成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何服务,并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何服务。 原则，配备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务经过，灵验驻防和欺压风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行 监督和复核。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的 功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并 有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时 间内答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供干系 数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》偏激 他关联法例、《基金合同》和本契约章程的行动，应实时以书面时势文告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面时势向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即文告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往法式已经成效的指示违背法律、行政法 规和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会申诉。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本契约章程，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照法例章程和《基金合同》 章程进行干系信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在章程时候内答复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未扩充或无故延长扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联章程的，应实时以书面时势文告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时势对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干整个据尊府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 刑事服务、分派基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强 制扩充。 基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的债 务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主 以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其 他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的完 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 整和孤独。 由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用稳健 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具 的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的一齐资金（含网下股票认购所召募的股票按基金 合同约定的估值方法算计的价值）存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账户下， 基金托管东说念主在收到资金当日出具干系讲明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主守护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回对价 的现款部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行 入款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的步地开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 券登记结算有限服务公司开设证券账户。 机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东说念主。证券资金账户用于 本基金证券交往的结算以及证券交往结算资金的记录，并与本基金银行入款账户 之间建立惟一银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放 的资金的安全承担服务, 基金托管东说念主不负责守护证券资金账户内存放的资金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同 意，基金管理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失一齐由基金 管理东说念主承担。 的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集清理所股份有限 公司以本基金的步地开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的清理。基金管理东说念主负责央求基金参预寰球银行间同行拆借市集进行交往，由基 金管理东说念主在中海外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）期货干系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系章程开立期货资金账户，在中国金融 期货交往所获取交往编码。期货资金账户称号及交往编码对应称号应按照关联规 定建设。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书     （七）基金投资银行入款账户的开立和管理     入款账户必须以基金步地开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约/存 款阐述单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等深信。     为驻防出奇情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联法则使用并管理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实灵验欺压的本基金资产不承担守护服务。     银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。     基金托管东说念主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护服务。     （十）与基金财产关联的要紧合同的守护     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主守护，干系业务法式另有限制除外。除本契约另有章程外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件，基金管理东说念主 应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度关联章程扩充。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。     五、基金资产净值算计和管帐核算 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥倡导》偏激他法律、法例的章程。用 于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托 管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往末端后算计当日的各样基金份额的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 算计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值 给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，遴荐估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价，同期应充分磋商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交往所市集上市交往的公斥地行的可退换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴荐 在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支握的估值本领确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的干系指示。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可遴荐价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交往日 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 结算价估值。 会的干系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分贵重基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成的损失以及因该交往日基金资产净值算计顺延弊端而引起的损失，基金 托管东说念主不承担任何服务。   （二）净值差错处理   当发生净值算计弊端时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成损失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的服务，经阐述后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－10、12 进行处理时，若基金管理东说念主净值算计出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的章程 对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因 该交往日基金资产净值算计顺延弊端而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负补偿服务； 差不算作基金资产估值弊端处理。   由于证券/期货交往所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的 数据弊端，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选 必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现弊端的，由此形成的基金资产估 值弊端，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法例或中国证监会有新的章程，则按新的章程 扩充；淌若行业有通行作念法，在不反抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别孤独时建设、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务打算的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。按时申诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说明书、 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金家具尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更 新基金招募说明书和基金家具尊府纲领并登载在章程网站上，基金家具尊府纲领 还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具尊府纲领 的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。中期申诉在上半年末端 之日起 2 个月内公告；年度申诉在每年末端之日起 3 个月内公告。淌若基金合同 成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   基金管理东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式文告基金管理东说念主。对于季度申诉、中期申诉、 年度申诉、更新招募说明书、更新基金家具尊府纲领等，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主按章程就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述申诉复核罢了后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他 两边约定的方式阐述，以备有权机构对干系文献审核查抄。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例章程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善守护，则按干系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将关联尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守秘义务。   七、争议处分方式 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友 好协商或者息争处分。托管契约当事东说念主不肯通过协商、息争处分或者协商、息争 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的， 并对干系各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚恳、 用功、尽责地履行《基金合同》和本契约章程的义务，贵重基金份额握有东说念主的合 法权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港尽头行政 区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）统领。   八、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   （二）基金托管契约的圮绝 事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主经受基金管理权； 止事项。   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律倡导书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告。基金财产清理申诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算申诉登载在章程网站上，并将清理申诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金    更新招募说明书 期限。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额握有东说念主的服务   对于基金份额握有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金净值、基金家具与服务等干系信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东说念主工商榷服务。基金份额 握有东说念主可通过基金管理东说念主寰球统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商榷、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受理会资讯、 信息流露、账户信息、交往信息、在线商榷等多项服务。   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。关联基金网上交往的契约文本请参见基金管理东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，可通过上述方式 磋商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面畅达了本招募说明书。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书               第二十四部分      其他应流露事项        以下信息流露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开流露。  序号              公告事项             流露方式          流露日历         指数证券投资基金刊行文献          会基金电子流露网站,公司                                    网站         放式指数证券投资基金加多网下现款      会基金电子流露网站,公司         发售代理机构的公告                  网站         指数证券投资基金上网发售指示性公      会基金电子流露网站,公司         告                          网站         放式指数证券投资基金提前末端召募      会基金电子流露网站,公司         的公告                        网站         事长变更的公告               国证监会基金电子流露网                                  站,公司网站         放式指数证券投资基金召募期认购申      网站,公司网站,深交所,证         请阐述比例的公告                  券日报         指数证券投资基金基金合同成效公告      网站,公司网站,深交所,证                                   券日报         放式指数证券投资基金怒放日常申购、     网站,公司网站,深交所,证         赎回业务公告                    券日报         指数证券投资基金上市交往公告书       网站,公司网站,深交所,证                                   券日报         指数证券投资基金上市交往指示性公      网站,公司网站,深交所,证         告                         券日报         所变更的公告                网站,公司网站,深交所,上                                  交所,上证报 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书        放式指数证券投资基金新增流动性服       网站,深交所,公司网站,证        务商的公告                      券日报        添富国证目田现款流交往型怒放式指       网站,公司网站,深交所,证        数证券投资基金加多申购赎回代理券           券日报        商的公告        义进行监犯行径的要紧指示           网站,公司网站,上证报        下部分基金加多民生证券为申购赎回       网站,公司网站,深交所,上        代理券商的公告                   交所,上证报        金 2025 年第三季度申诉         网站,公司网站,深交所,上                                  交所,上证报 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书         第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏激复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                        更新招募说明书   第二十六部分        标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   称心下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月；   （二）选样方法   领先，剔除最近半年日均成交金额排行后 20%的证券，剔除国证行业分类标 准下属于金融或房地产行业的证券，剔除近 12 个季度 ROE 知道性排行后 10% 的证券；   然后，中式近一年目田现款流、企业价值和近三年规画行径现款流均为正的 证券，并剔除近一年规画行径现款流占营业利润比例排行后 30%的证券；   终末，对剩余证券按照近一年目田现款流率从高到低排序，中式前 100 只 证券组成指数样本。其中，目田现款流率=目田现款流/企业价值。   二、指数算计   指数遴荐派氏加权法，依据下列公式逐日连锁算计：                                 （样本当日成交价×样本权数×权重调养因子）   当日指数=上一交往日收市指数×                            （样本上一交往日收市价×样本权数×权重调养因子）   三、标的指数信息查询路线    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/index.html）免费查询标的指数的干系信息，包括指 数纲领、编制方法、指数行情、收益发扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证目田现款流交往型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时候可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司

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