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发布日期：2026-09-29 04:43    点击次数：147

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汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券      投资基金更新招募说明书      （2025 年 11 月 14 日更新）    基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：广发证券股份有限公司 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                                                                                   更新招募说明书 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书                    进攻领导   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 22 日证监许可【2025】1085 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 10 日妥贴奏效。   基金管理东谈主保证《汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基 金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准 确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出现实性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券稀疏的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交易型灵通式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪症结未达约定标的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画舛错的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、汇率波动风险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险 等等。   本基金投资关连股票阛阓交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的规矩范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易司法 等各异带来的稀疏风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅 本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东谈主接纳契约遏抑架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险、交易机制 关连风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关连“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券阛阓无边章程等作念出的概述性态状，代表了一般 阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和 其他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同 的销售机构接纳的评价方法也不尽疏通，因此销售机构的基金居品“风险等第评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配 检修。   在现在结算司法下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出 和赎回，即 T 日申购的基金份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大 宗买入的基金份额，T 日不错大量卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   投资者投资于本基金前请考究阅读证券交易所和登记机构对于 ETF 的关连 业务司法非常常常的更新，确保具备关连专科学问、了了了解关连司法过程后方 可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及现款替代、现款差额等关连的交收方式如故认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 《基金合同》、基金居品贵寓概要等信息走漏文献，并根据自身的投资主义、投 资期限、投资经验、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才略相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其异日阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、关连服务机构、基 金的召募、基金备案、基金份额的上市交易、基金份额的申购与赎回、财务数据 和净值阐扬、托管契约的内容纲领、其他应走漏事项等，更新所载内容截止日为 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书                  第一部分    引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风 险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他关连规矩及《汇添富国证港股通耗尽 主题交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓恳求召募的。本招募说明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他关连规矩 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应翔实 查阅基金合同。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书                   第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更始和补充 股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 灵验更始和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》非常更新 证券投资基金基金居品贵寓概要》非常更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金份额上市交易公告书》 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有不致力于的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更始 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更始 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更始 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更始 机关对其常常作念出的更始 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的更始 易和申购赎回实施确定》界说的“交易型灵通式指数基金”，简称“ETF” 标的肖似，接纳灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常更始）及关连法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规矩的其他条款，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额非常变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超越 3 个月 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 灵通日 该干事日为非港股通交易日，则本基金不灵通） 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关连业务司法和规矩 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条款要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 信息的文献 托福的现款替代、现款差额非常他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额非常他对价 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 基金份额数筹画 日现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画，并 通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分配利润金额 之日 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款非常他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所建立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香 港联合交易所上市的股票 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 券投资基金连合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基 金为标的 ETF 的其他连合基金 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开垦行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交易的债券等，如异日法律法例变动，基金管理东谈主在履行适正当式后，可对上述 流动性受限资产范围进行调整 件 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书                 第三部分    基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东谈主民币 13272.4224 万元   磋议东谈主：李鹏   磋议电话：（021）28932888   股东称号非常出资比例：              股东称号               股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限职责公司                      19.966% 整个                               100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、扩充董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交易部业务员、交易部经营处款式司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握干事）、总司理，金融养殖品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文书、总裁等职务。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文书、教练；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；自若日报报业集团党委副文书、纪委文书，自若日报党委文书；上海报业集 团党委副文书，自若日报社党委文书、社长。其他兼任职务包括上海众源本钱管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限职责公司总司理、董事长、党总支 文书，东航金控有限职责公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席说明注解、复旦国际金融学院学术旁观说明注解、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济款式研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际参谋人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际参谋人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院参谋人、香港金融管理局金融研究院国际参谋人委员会委员。曾 任亚洲开垦银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副说明注解、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，说明注解，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘说明注解、上海首席经济学家金融发展 中神志事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘说明注解、 江苏联合水务科技股份有限公司幽静董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度指点东谈主主握的行家会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策商榷特 聘行家，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律参谋人，同济大学顾问学院 MPA 研究生客座说明注解及华东政法大学硕士生指挥教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化更始发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司政策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券本钱投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部概述管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握干事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限职责公司董事会 秘书、东航期货有限职责公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 职责公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概述 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理商榷有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富本钱管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处干事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品谋划、机构理 财等管理干事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时刻部处长，建总行北京开垦中心负责东谈主，建总行信息时刻 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书 管理部副总司理，建总行信息时刻管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时刻管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业经历：证券投资基 金从业经历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交易型灵通式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交易型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交易型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东谈主工智能主题交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中 证 800 交易型灵通式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日 至 2024 年 9 月 29 日任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金的 基金司理。2021 年 10 月 26 日至 2022 年 10 月 30 日任汇添富恒生科技指数型发 起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日至 2025 年 8 月 6 日任汇添富中证沪港深云筹画产业指数型发起式证券投资基 金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型灵通式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东谈主工智能主题交易型灵通式指数证券投资 基金连合基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角 一体化发展主题交易型灵通式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2022 年 7 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交易型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。2022 年 8 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型灵通式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型 灵通式指数证券投资基金发起式连合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金经 理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基 金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东答复 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交易型灵通式指数证券投资基金连合基金的基金司理。 指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通创 新药交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添 富 MSCI 好意思国 50 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连合 基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日至 2025 年 5 月 9 日任汇添富中证信 息时刻应用立异产业交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 接基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中证全指软件交易型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 18 日于今任汇添富恒生港股通中 国科技交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 10 日于今任汇 添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 6 日于今任汇添富国证港股通互联网交易型灵通式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 8 月 7 日于今任汇添富中证沪港深云筹画产业交易型灵通式指数 证券投资基金连合基金的基金司理。2025 年 8 月 27 日于今任汇添富恒生港股通 中国科技交易型灵通式指数证券投资基金连合基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》非常他法律、法例的规矩，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 赎回清单； 他法律步履；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关连规矩，建立健全里面遏抑轨制，选择灵验措施，退缩 违背现行灵验的关连法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关连规矩的 步履发生。 关连法律法例，建立健全的里面遏抑轨制，选择灵验措施，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关连的交易举止；   （7）唐突职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩掩饰的其他步履。 国度关连法律、法例及行业范例，本分信用、辛勤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有利毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、过问、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、花消权益，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，清晰在职职期间明察的关连证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关连的交易举止；   （8）违背证券交易局面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱， 扯后腿阛阓秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有利含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩掩饰的步履。   （1）依照关连法律、行政法例和基金合同的规矩，本着严慎辛勤的原则为 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金份额握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方非常代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关连法律法例、基金合同和中国证监会的关连规矩， 清晰在职职期间明察的关连证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交 易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易非常他举止。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分别为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵从以下六项基本原则：   （1）营造细腻的风险管理文化和里面遏抑环境，使风险意志联结到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个形态。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的幽静性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的扩充。   （4）运用合理灵验的风险主义和模子，完了风险事前树立和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则培育和专科培训体系，确保员器用备细腻的 职业操守和充分的职责胜任才略。   （6）建立风险事件学习机制，考究解析种种风险事件，吸收经验和教学， 不绝完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与守护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指挥公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险遏抑措施的实施情况进行评价。守护长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理干事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险遏抑情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险遏抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务形态上贯彻落实风险管理措施， 扩充风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险讲演等风险管理标准，并 握续完善相应的里面遏抑轨制和过程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险讲演等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和苟且风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣度和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 这两个因素的结合来预计风险大小的进度。   （3）风险遏抑是指选择相应的措施，监控和退缩种种风险的发生，完了以 合理的成本在最大适度内驻扎风险和平缓损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的扩充情况和运行 恶果的过程。   （5）风险讲演是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行讲演 的过程。   六、基金管理东谈主的里面遏抑轨制   里面遏抑是指基金管理东谈主为驻扎和化解风险，保证经营运作适合基金管理东谈主 发展贪图，在充分接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施遏抑标准与遏抑措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作顺从国度法律法例和行业监管司法，自愿形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的妥贴运行 和受托资产的安全完好，完了握续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务非常他信息的真确、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面遏抑机制褪色基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个形态。   （2）灵验性原则。通过科学的里面遏抑技巧和方法，建立合理的里面遏抑 标准，贵重里面遏抑的灵验扩充。   （3）幽静性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对幽静，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的诞生权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法缩短运作成本， 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑恶果。   基金管理东谈主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、完好的信息贵寓保全系统、严格的授权遏抑、灵验 的风险驻扎系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主顺从国度关连法律法例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投资管理业务遏抑、信息走漏遏抑、信息时刻系统遏抑、司帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。   （1）投资管理业务遏抑   基金管理东谈主通过范例投资业务过程，分档次强化投资风险遏抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行遏抑。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究干事的业务过程、研究讲演质料评价，研究与投资的交流 渠谈等齐作念了明确的规矩；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的关连规矩， 适合基金合同所规矩的要求，同期建立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金管理东谈主将实行集合交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的标准进行，退缩不刚直 关联交易毁伤基金份额握有东谈主利益。   （2）信息走漏遏抑   基金管理东谈主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额握有东谈主实时完好地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会关连规矩，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息走漏干事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开走漏的信息真确、准确、完好。   （3）信息时刻系统遏抑 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   基金管理东谈主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻管理轨制。基金管 理东谈主的信息时刻系统由先进的筹画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 标准的认证，并有完好的时刻贵寓。基金管理东谈主制定了严格的信息时刻岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进攻数据实行异域备份况且弥远保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员遏抑方面，对信息时刻东谈主员进行关连信息系统安全的统一培训和考核； 信息时刻东谈主员之间依期轮流岗亭。   （4）司帐系统遏抑   基金管理东谈主通过建立严格的司帐系统遏抑措施，确保司帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关连法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐干事操作过程和司帐岗亭劳发轫册。通过事前驻扎、事中搜检、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：接纳了 现在起初进的基金核算软件；基金司帐严格扩充复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步幽静核算、互相查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核遏抑   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展幽静监督，确保里面遏抑的灵验性。 基金管理东谈主建立守护长，守护长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关连 档案，就里面遏抑轨制的扩充情况独马上履行搜检、评价、讲演、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会讲演公司里面遏抑扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺从法律、法例和规章的关连 情况；搜检各业务部门和东谈主员扩充里面遏抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的走漏真确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展不绝完善里面风 险遏抑轨制。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书                 第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时分：1994 年 1 月 21 日   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册本钱：东谈主民币 7,605,845,511 元   存续期间：弥远   磋议东谈主：罗琦   磋议电话：020-66338888   广发证券是国内首批概述类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有 投资银行、钞票管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造概述金融服求实力，主要经营主义一语气多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务界限中形成了当先上风，研究、资产管理、钞票管理等位居前哨。摈弃 益为 1,509.47 亿元，2025 年上半年营业收入为 153.98 亿元，营业利润为 83.37 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 64.70 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业经历，闇练基金托 监干事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、筹画机等界限，是一支本分辛勤、积极高出的专科从业东谈主员军队。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不绝加强风险管理和里面遏抑，确保基金 资产的完好性和幽静性，切实贵重基金份额握有东谈主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。摈弃 2025 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东谈主的风险管理原则和里面遏抑轨制    广发证券开展基金托管业务遵从以下风险管理原则： 算作业务开展和风险管理当顺从的最基本要求。 应渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个形态，风险遏抑应落实到业务波及的所 有岗亭、系数形态，包含事前风险遏抑、事中风险监控、过后风险讲演和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保握高度的幽静性，各自从幽静的风险遏抑角度起程， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调整风控措施和风控技巧，并通过顺畅的风险讲演和传导机制，实时有 效地处理种种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据关连法律法例和公司轨制的关连要求，制定了完善的里面遏抑 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务 信息走漏管理规矩》、《广发证券资产托管业务账户管理规矩》、《广发证券资 产托管居品估值核算管理规矩》、《广发证券资产托管业务资金清理管理规矩》、 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 《广发证券公募基金投资监督管理规矩》、《广发证券资产托管部业务信息秘密 与业务档案管理规矩》、《广发证券资产托管业务济急管理规矩》、《广发证券 资产托管部从业东谈主员管理规矩》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募 集证券投资基金风险准备金管理规矩》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估 值核算、资金清理、投资监督、里面遏抑、风险管理、业务系统管理、秘密和档 案管理、济急处理、从业东谈主员管理等沿途业务形态。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关连法律法例规矩以及基金合同、 基金托管契约关连约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资掩饰步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的筹画、基 金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信 息走漏等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关连 法律法例规矩或基金合同、基金托管契约关连约定的步履，应实时以书面景观通 知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面景观对基 金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行 为，应立即讲演中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书                 第五部分   关连服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据关连法律法例的要求，遴聘其他适合要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓交易业务的销售机构为具有基金销售业务经历、经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交易所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交易所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋议电话：010-50938782   传真：010-50938991   磋议东谈主：赵亦清   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   磋议东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋议东谈主：陈露   承办司帐师：陈露、戴唯 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书                第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非常 他关连规矩召募本基金，并于 2025 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募局面   投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关连公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业局面，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实摄取到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书   适正当律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前握本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。关连开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体标准和 办法，请到各开户网点翔实商榷关连规矩。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应珍贵：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓交易，如投资东谈主需要 参与基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。   （2）账户使用珍贵事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司灵通式基金账户不可用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：           认购份额（S）             认购费率            S           S≥100 万份          每笔 1000 元   基金管理东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。   发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按 照不高于 0.80%的标准收取一定的佣金。投资者恳求重叠现款认购的，须按每笔 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书 认购恳求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购 佣金和认购金额的筹画公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主系数，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 筹画接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金， 假定该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购终末按照 100%比例沿途给予阐明，则投资东谈主需支付的认购 佣金和需准备的认购金额筹画如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元   利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份   认购总份额 ＝1,000+2=1,002 份   即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购终末按照 100%比例沿途给予阐明，方可认购到 1,002 份本 基金基金份额。 关连法律法例、业务司法以及本基金发售限制遏抑决策的规矩。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后如需猬缩以销售机构的规矩为 准。 款项的清理交收。 询认购阐明情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购费 用和认购金额的筹画公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主系数，利息和具体的份额以基金管理东谈主的记录为准。利息折算份额 的筹画接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资者到基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定认 购金额产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额筹画如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书   即投资者若通过基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备 本基金基金份额。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹画同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的筹画。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需适合关连法律法例、业务司法以及本 基金发售限制遏抑决策的规矩。 办理关连认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需猬缩以销售 机构的规矩为准。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登 记机构进行灵验认购款项的清理交收。 询认购阐明情况。   十、销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实摄取到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求 及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   十一、召募期资金的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。   十二、召募期利息的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东谈主系数，利息折算的基金份额保留至整数位，一丝 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书 东谈主的记录为准。    十三、刊行连合基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律法例及对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为标的 ETF 的一只或多只连合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调整实施之日前依照《信息走漏办法》的 关连规矩在规矩媒介上公告。    十四、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募限制诞生上限。召募期内超 过召募限制上限时，基金管理东谈主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告或关连公告。    十五、基金召募情况    本基金召募期为 2025 年 6 月 18 日至 2025 年 7 月 7 日。经司帐师事务所验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0 份，占比 0%。召募期间基 金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0 份，占比 0%。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书                第七部分    基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东谈主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未满足基金备案条款，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个干事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲演中给予 走漏；一语气 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个干事日内向中 国证监会讲演并建议治理决策，如握续运作、治愈运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   四、本基金基金合同于 2025 年 7 月 10 日妥贴奏效。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的关连规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无现实性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如异日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对沿途份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、筹画 到会或出具表决宗旨的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额非常占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条款的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照关连规矩发布基金上 市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢职《深圳证券交易所交易司法》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等关连规矩。   本基金已于 2025 年 7 月 21 日上市交易。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》的关连规矩扩充。   当本基金发生深圳证券交易所关连规矩所规矩的因不再具备上市条款而应 当拒绝上市的情形时，本基金可由交易型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金拒绝上市后场内份额的处理司法、按照非上市的灵通式指 数基金调整相应的业务司法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着贵重基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适合的标准后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹画与公告   基金管理东谈主在每一交易日开市前向基金管理东谈主寄托的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画，并通过深圳证券交易所发 布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及东谈主民币兑港币的汇率 公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应 的基金份额   汇率公允价包括指数编制机构在发布和筹画境外指数居品中接纳的实时汇 率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管 理局或中国际汇交易中心妥贴对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价， 如上述机构未妥贴发文规矩公布上述收盘价，则为中国东谈主民银行或其授权机构最 新公布的东谈主民币汇率中间价）等。 并给予公告。   五、关连法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等 关连规矩内容进行调整的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适合的标准后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的规矩及对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的 前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交易局面上市交易。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   投资者在场内不错接纳现款申购、赎回方式办理本基金的申购、赎回业务。   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在发轫申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为深圳证券交易 所的正常交易日的交易时分，若该交易日为非港股通交易日，则本基金不灵通， 但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关连规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在灵通申购业务的公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月发轫办理赎回，具体业务办 理时分在灵通赎回业务的公告中规矩。   本基金可在基金上市交易之前发轫办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购发轫与赎回发轫时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的关连规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的发轫时分。   本基金在基金合同奏效后、灵通日常申购之前，可向本基金连合基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹画，按金额申购，不收 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 取与申购关连的用度和成本。   本基金已于 2025 年 7 月 21 日发轫办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 关连业务司法和规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新司法发轫实施前依照《信息走漏办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的标准，在灵通日的具 体业务办理时天职建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回恳求时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理当日进行阐明。   如投资东谈主未能提供适合要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额握有 东谈主握有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实摄取到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   在现在结算司法下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后可卖出和 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 赎回，即 T 日申购的基金份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大量 买入的基金份额，T 日不错大量卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   投资者 T 日申购恳求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款 替代的清理，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主通过登记机构在 T+1 日办理现 金差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回恳求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的清理交收。基金管理东谈主通过登记机构在 T+1 日办理现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回恳求之日起 7 个灵通日内 划往基金份额握有东谈主账户。如遇香港证券阛阓的交易清理司法有变更、香港证券 阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、港股通非交收日导致延伸交收、交易所或登记 结算机构关连申购赎回交易结算司法发生改变、登记公司系统故障、交易所或交 易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理 东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时 间可相应顺延。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东谈主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关连司法处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规矩按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   淌若登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司发布的关连业务司法和参与各 方关连契约的关连规矩进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主现实性利益的前提下，对上述申购赎回的标准以及清理交收和登记的办理时分、 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 方式、处理司法等进行调整，并在发轫实施前按照《信息走漏办法》的关连规矩 在规矩媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交恳求。本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法例允许 的情况下，调整最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息 走漏办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 定投资东谈主每个基金交易账户的最低基金份额余额。基金管理东谈主不错规矩单个投资 东谈主累计握有的基金份额上限。具体规矩请参见关连公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金限制上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采 取上述措施对基金限制给予遏抑。具体见基金管理东谈主关连公告。 限制或新增基金限制遏抑措施。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办 法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度非常用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 筹画，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适正当式，不错适合延 迟筹画或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托福的现款替代、现款差额非常他对价。赎回 对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的现款替代、现款差额非常 他对价。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 交易所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。   基金管理东谈主不错在不违背关连法律法例且不影响基金份额握有东谈主现实性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹画和公告时分进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额（指 T 日前第   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的凭空证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替 代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（记号为“允许”）和必须现 金替代（记号为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作沿途或部分 该成份证券的替代，基金管理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出 证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 算作替代。   （1）对于不错现款替代 或赎回期间投资东谈主买入或卖出的证券。   申购替代金额＝替代证券数目×该证券经调整后的 T 日开盘参考价×T-1 日 估值汇率×（1+申购现款替代保证金率）；   对不错现款替代而言，申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理 东谈主需要在收到申购阐明信息后，在香港阛阓购入该部分证券，现实成本与替代金 额可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   在 T 日（指港股通交易日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买入 被替代证券。基金管理东谈主有权在 T 日（指港股通交易日）内任性时刻以收到的替 代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任性数目的被替代证券。基金管 理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作。T 日（指港股通交易日）日终，基金管理东谈主根据所购入的被替 代证券的现实单元购入成本（包括买入价钱与关连用度）和未买入的被替代证券 的 T 日（指港股通交易日）收盘价（折算为东谈主民币）；T 日（指港股通交易日） 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成 交价）筹画被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替 代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交易日） 后的第 2 个港股通交易日后的 3 个干事日内，基金管理东谈主将应退款或补款与关连 申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股 等进攻权益变动，则进行相应调整。   当出现半日港股通交易日、因为风球等因素激发临时停市或港股通逐日额度 不及等特殊情况时，筹画并确定被替代证券的单元结算成本的时分将顺延，款项 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 交收的日历也顺延。如遇证券弥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，淌若基 金管理东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的贵重基金份额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的 清理交收可在其复牌后按照现实交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送 股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应调整。   在 T 日（指港股通交易日）内，基金管理东谈主根据赎回恳求代投资者卖出被替 代证券。基金管理东谈主有权在 T 日（指港股通交易日）内任性时刻代投资者卖出小 于即是被替代证券数目的任性数目的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资 的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日 （指港股通交易日）日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代证券的现实单元卖出 金额（扣除关连用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交易日）收盘价 （折算为东谈主民币）；被替代证券 T 日（指港股通交易日）在证券交易所无交易的， 取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成交价）筹画被替代证券的 单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日（指港股 通交易日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个干事日内，基金管理东谈主将应支付的 赎回替代金额与关连申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、 送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应调整。   当出现半日港股通交易日、因为风球等因素激发临时停市等特殊情况时，计 算并确定被替代证券的单元结算成本的时分将顺延，款项交收的日历也顺延。如 遇证券弥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，淌若基金管理东谈主觉得该证券复牌 后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 贵重基金份额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按 照现实交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻 权益变动，则进行相应调整。 额的处理标准、司法等，并在招募说明书更新或其他公告中走漏。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）对于必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基 金管理东谈主出于保护基金份额握有东谈主利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的 成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为：   固定替代金额为替代证券数目乘以其经调整后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东谈主觉得合理的其他方法。   预估现款差额是指，为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主筹画的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其筹画公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错现款替 代证券的数目、该证券调整后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单元 调整奏效日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据调整前后最小申购赎回单元按比例筹画。淌若 T-1 日至 T 日历间有香港联合交 易所交易日非本基金申赎灵通日，则基金管理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购赎 回单元的基金资产净值”、“该证券调整后 T 日开盘参考价”、“T-1 日估值汇 率”进行调整。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错现款替代成份 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现 金差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。              图表：T 日申购赎回清单的形态例如如下：                     基本信息     最新公告日历                   汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投      基金称号                            资基金    基金管理公司称号             汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     标的指数代码      基金类型                      跨境 ETF                    T-1 日信息内容      现款差额 最小申购、赎回单元资产净值     基金份额净值                    T 日信息内容     预估现款差额   不错现款替代比例上限    是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元  最小申购赎回单元现款红利  本阛阓申购赎回组合证券只        数  沿途申购赎回组合证券只数     是否灵通申购     是否灵通赎回  本日净申购的基金份额上限  本日净赎回的基金份额上限  单个证券账户本日净申购的     基金份额上限  单个证券账户本日净赎回的     基金份额上限 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书  本日累计可申购的基金份额       上限  本日累计可赎回的基金份额       上限  单个证券账户本日累计可申    购的基金份额上限  单个证券账户本日累计可赎    回的基金份额上限                           组合信息内容                                                     是                       现                             否                           申购                       金      赎回现            挂   映   实                           现款  证券代      证券简   股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物                           替代   码        称     量    代      保证金  金额    额   市   代   对                           保证                       标       率             场   码   价                           金率                       志                             申                                                     赎                                            深           申赎现         必                    圳  XXXXXX          0        0.00% 0.00%            金          须                    市                                            场    说明：申购赎回清单的形态可根据深圳证券交易所的系统升级相应调整，具 肉景观以深圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 接受投资东谈主的申购恳求。 投资东谈主的申购恳求。 易时分非正常停市或港股通临时停市）导致基金管理东谈主无法筹画当日基金资产净 值或无法进行证券交易。 一笔新的申购恳求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 者 IOPV 筹画舛错、申购赎回清单编制舛错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值筹画舛错。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、关连证券交易所等因格外情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称格外情况指无法意象并不可遏抑的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超越基金管理东谈主 规矩确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额超越单个 投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额超越单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。淌若投资东谈主的申购恳求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价。 易时分非正常停市或港股通临时停市）导致基金管理东谈主无法筹画当日基金资产净 值或无法进行证券交易。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 一笔新的赎回恳求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。   除发生上述第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金管理东谈主应根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 关连规矩，最迟于重新灵通日在规矩媒介刊登重新灵通申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时分，届时可不再另行 发布重新灵通的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条款具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 基金管理东谈主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购、赎回或接纳现款申购、赎 回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，场外申购赎回、非现款申购赎回的 具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 细腻追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，接纳灵通式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 连合基金，ETF 连合基金不错在本基金基金合同生 效后、灵通日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购关连的用度和 成本。 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错制定聚合申购 业务的关连司法。   条款允许时，在不违背法律法例规矩且对基金份额握有东谈主无现实性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式发轫扩充前给予公告。 书面寄托代理契约。   十三、基金非交易过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关连法律法例非常业务司法，受理基金份额的非交易过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规矩收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型灵通 式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调整本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 购、赎回方式，届时将发布公告给予走漏并在本基金的招募说明书非常更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无现实 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并 提前公告。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板非常他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 债券、政府支握机构债券、所在政府债券、可交换债券、可治愈债券（含分离交 易可转债）非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、 国债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器用以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合中国证监会关连规 定)。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成非常权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股非常权重的变化进行相应调整。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的阐扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票弥远停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的统统值不超越 0.35%，年追踪症结不超越 4%。 如因标的指数编制司法调整等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪症结超越上 述范围，基金管理东谈主应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪症结的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策标准后实时对关连成份股进行调整。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成非常权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股非常权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权非常他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的规矩扩充。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济容貌的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期遏抑下的资产类属树立策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构树立、阛阓治愈、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴聘。本基金债券投资的主义 是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪症结。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融养殖器用对基金投资组合进行管理，以遏抑 并缩短投资组合风险、提高投资效率，缩短追踪症结，从而更好地完了本基金的 投资标的。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要遴聘流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以缩短交易成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，结合对宏不雅经济容貌和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，充分接洽国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要主义，参与股票期权交易。 本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要 求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的关连规矩颁布后，基金管理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验遏抑风险的前提下，在履行适 当标准后参与该类业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指 期权或其他期权品种的风险遏抑原则、具体参与比例限制、用度出入、信息走漏、 估值方法非常他关连事项，将按照中国证监会的规矩非常他关连法律法例的要求 扩充。   本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若关连融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规矩，以适合 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地完了投资标的，在加强风险驻扎并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得超越 该资产支握证券限制的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得超越其种种资产支握证券整个限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资标准，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金握有的债 券总市值的 30%； 筹画）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 差筹画）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定； 不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 筹画；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金 限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述规矩投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形 除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 以致基金投资不适合第（11）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 发轫。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受关连限制或以调整以后的规矩为准。   为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱非常他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩掩饰的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、现实 遏抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益拦截，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 法例给予走漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受关连限制或以调整以后的规矩为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即国证港股通耗尽主题指数收益率 （经估值汇率调整后）。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会讲演并建议治理 决策，如治愈运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同拒绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 治理决策确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指 数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金根据法律法例规矩投资港股通标的股票，将面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交易司法等各异带来的稀疏风险。   七、基金管理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                         更新招募说明书      八、基金的投资组合讲演      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲演所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2025 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。      本讲演期自 2025 年 07 月 10 日（基金合同奏效日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                     §1 投资组合讲演 序号             款式         金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  502,666,254.17             97.72      其中：债券                               -                 -           资产支握证券                         -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                          -                 -      融资产 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东谈主民币 502,666,254.17 元，占期末净 值比例为 99.48%。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书 注:本基金本讲演期末未握有指数投资的境内股票。 注:本基金本讲演期末未握有积极投资的境内股票。       行业类别            公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%） 整个                         502,666,254.17            99.48 注:（1）以上分类接纳全球行业分类标准（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与整个可能有尾差。 票投资明细                                                   占基金资产                 股票名  序号      股票代码           数目（股）       公允价值（元）        净值比例                  称                                                    （％） 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书                农夫山                泉                安踏体                育                百胜中                国                泡泡玛                特                海尔智                家                华润啤                酒                老铺黄                金                念念摩尔                国际 票投资明细 注:本基金本讲演期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本讲演期末未握有债券。 注:本基金本讲演期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本讲演期末未握有资产支握证券。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 细 注:本基金本讲演期末未握有贵金属投资。 注:本基金本讲演期末未握有权证投资。 注:本基金本讲演期未投资股指期货。 注:本基金本讲演期未投资国债期货。      讲演期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行非常派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）非常派出机构、中国证监会非常派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交易所立案旁观，或在讲演编制日前一年内受到公开责问、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 注:本基金本讲演期末未握有处于转股期的可治愈债券。 注:本基金本讲演期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本讲演期末未握有积极投资的股票。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                                更新招募说明书                     第十二部分          基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                                            事迹比拟                          份额净值     事迹比拟                 份额净值                       基准收益     阶段                   增长率标     基准收益              ①－③      ②－④                 增长率①                       率标准差                           准差②      率③                                              ④ 日（基金合同生 效日）至 2025 年    （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动非常与同期事迹比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书              第十三部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种有价证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相幽静。   四、基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产幽静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关连规矩。   （一）对存在活跃阛阓且不祥获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不可真确反馈公允价值的，应报酬价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票，接纳估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司股东公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关连规矩确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交易所阛阓上市交易的公开垦行的可治愈债券等有活跃阛阓的 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的关连领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，波及关连货币对东谈主民币汇率的，汇率开首详见招募说明书。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制波及 的境酬酢易局面所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关连税金调整日或现实支付日进行相应的估值调 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 整。 会的关连规矩进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关连法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   五、估值标准 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 症结计入基金财产。基金管理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个估值日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下 述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错职责方对获胜损失承担补偿职责；若估值舛错职责方如故积极团结，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向关连当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对关连当事东谈主的获胜损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值舛错的关连获胜当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的欠妥 得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易结果后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的症结不算作基金资产估值舛错处理。 的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采 取必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产 估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极选择必要的措施平缓或摒除由此形成的影响。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 润进行评价，当收益评价日坚贞的逾额收益率或者基金可供分配利润金额大于零 时，基金管理东谈主可进行收益分配； 金的特质，本基金收益分配无需以弥补升天为前提，收益分配后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益 分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可在履行适正当式后对基金收益分配原则进行调整。   四、基金相对标的指数的逾额收益率筹画   在收益评价日，基金管理东谈主筹画基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明摈弃收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   六、收益分配决策实在定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   七、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个干事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个干事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个干事日内支付。用度自动扣划后，基 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个干事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个干事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个干事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关连法例及相应契约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的规矩代扣代缴。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关连规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书             第十八部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》非常他关连规矩。关连法律法例对于信 息走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予走漏的基金信 息通过适合中国证监会规矩条款的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等规矩媒介走漏，并 保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏 的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要 基金份额握有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个干事日前将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公 告书领导性公告登载在规矩报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基 金管理东谈主应当至少每周在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个灵通日/交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点走漏灵通日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通 过其网站、申购赎回代理券商以非常他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在规矩网站上，并将年度讲演领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下走漏该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演 期内握有份额变化情况及本基金的稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中走漏基金组合资产情况非常 流动性风险分析等。   （九）临时讲演   本基金发生要紧事件，关连信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实遏抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开知道， 并将关连情况立即讲演基金上市交易的证券交易所。   （十一）清理讲演 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   基金合同拒绝情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在规矩 网站上，并将清理讲演领导性公告登载在规矩报刊上。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中走漏 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲演期内 系数的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度讲演中走漏其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东谈主在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 依期讲演和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括交易政策、 握仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的交易政策和交易标的等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演 等依期讲演和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的交易政策和交易标的等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东谈主应在依期信息走漏文献中走漏参与股 票期权交易的关连情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主义、估值 方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资标的。   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等定 期讲演和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资交易的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、 年度讲演等依期讲演和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借业 务交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念翔实说 明。   本基金参与港股通交易，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 依期讲演和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通交易的关连情况。   六、暂停或延伸信息走漏的情形 时； 资产价值时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息 走漏内容与形态准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期讲演、更新的招募说明书、更新的基金居品贵寓概要、基金清理讲演等 公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介走漏信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易 的证券交易所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的关连规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲演、法律宗旨书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书               第十九部分     风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利梗获胜影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财务情景、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。   淌若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者不祥用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可完全躲避。   二、流动性风险   灵通式基金要随时应酬投资者的赎回，淌若基金资产不可马上改换成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。淌若基金资产变现才略差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证港股通耗尽主题指数，主要投 资于香港阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 形除外。因此，本基金面对的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份 股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例 可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导 致本基金的流动性风险加多。   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成非常权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股非常权重的变化进行相应调整。标 的指数成份股权重散布平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，以 满足基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例的关连规矩和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好灵通式基金流动性风险 的管理干事。   详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规矩。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险管理器用，对赎回 恳求进行适度调整，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的提拔措施。   当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有艰苦或觉得因支付投资东谈主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概述运用包 括暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用， 投资者将面对无法办理申购业务、其赎回恳求被断绝、赎回对价减速支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器用包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的稀疏风险 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   标的指数并不可完全代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者神志和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪症结。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪症结。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才略，例如追踪标的 指数的水平、时刻技巧、买入卖出的时机遴聘等，齐会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组合伙票与标的指数中权重存在各异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因短少卖空、 对冲机制非常他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 贵重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贵重，异日指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的管理和贵重，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起 十个干事日内向中国证监会讲演并建议治理决策，如治愈运作方式、与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投 资东谈主将面对治愈运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与关连阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪症结。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中诞生较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施， 投资者将面对无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价 遏抑在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹画基金份额参考净值（IOPV）， 并通过深圳证券交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹画可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再适合证券交易所上市条款被拒绝上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓交易的风险。   淌若投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金 合同的约定断绝投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   基金管理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中诞生并调整申购份额上限，如 果一笔新的申购恳求被阐明告捷会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中 规矩的申购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回， 而只可在二级阛阓卖出沿途或部分基金份额。   基金管理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中诞生并调整赎回份额上限，如 果一笔新的赎回恳求被阐明告捷会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中 规矩的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。基金管理东谈主可能在申购赎回清 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 单中诞生极低的赎回份额上限，投资东谈主将面对无法赎回沿途或部分份额的风险。   本基金现在接纳现款申赎原则，投资者的申购、赎回对价依据招募说明书约 定的代理买卖原则确定，可能受组合证券的买卖价钱、汇率波动风险等的影响， 可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，投资者须承担其中的交易用度和 冲击成本，也可能因期间阛阓波动而碰到损失。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代符号为“不错现款替 代”，在申购赎回形态中不错使用现款算作替代，并根据基金管理东谈主现实买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来阐明偏差的风险。雷同的风险 还可能来自于证券/期货交易所非常他代理机构。   （3）第三方机构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   淌若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的正常进行。   当基金收益分配根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特质，本基金收益分配不须以弥补升天为前提，收益分配后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产支握证券的投资可能面对的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎资产支握证券交易所面对的种种风险， 基金管理东谈主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效驻扎和遏抑风险，切实贵重基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于养殖品经常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于养殖品订价终点复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规矩时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货接纳保证金交易轨制，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的稀疏风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生恐怕损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓短少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风 险。   股票期权交易接纳保证金交易的方式，投资者的潜在损成仇收益齐可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能超越其支付的沿途启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关切 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交 易所面对的种种风险，基金管理东谈主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验驻扎和遏抑风险，切实贵重基金财产的安全和基金份额 握有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性风险， 指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券 的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现重 大事件、交易敌手方背信、业务司法调整、信息时刻不可正常运行等风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓环境、阛阓干预、 投资额度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面齐有一定的限制，而且此类 限制可能会不绝调整，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地阛阓造 成穷苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生获胜或盘曲的影响。   （2）香港阛阓交易司法有别于内地 A 股阛阓司法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的规矩， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动；   ②唯独内地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服 务公司认定的交易格外情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 沿途港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；   ④投资者因港股通股票权益分配、治愈、上市公司被收购等情形或者格外情 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交易所另有规矩的除外；因港股通股票权益分配或者治愈等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、治愈或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再 向香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资 者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益 登记日的，以投票截止日的握有算作筹画基准；投票数目超出握罕有量的，按照 比例分配握有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响。   （3）港股通额度限制。现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的 限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进 而错失投资契机的风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证券握有东谈主的 权益天然基本终点，但并不可等同于获胜握有境外基础证券。存托凭证握有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的获胜股东，不错获胜享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东谈主为盘曲领有公司关连权益的证券 握有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并盘曲 诈欺分红、投票等权利。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不合 存托凭证握有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主诈欺 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 股东表决权时未充分代表存托凭证握有东谈主的共同宗旨，则存托凭证握有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金算作存托凭证握有东谈主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东谈主接纳契约遏抑架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如接纳契约遏抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、契约遏抑架构下关连 主体背信等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产如故固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东谈主权益被摊薄。   （4）交易机制关连风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时分、交易轨制、停复牌司法、 格外交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能动荡至境内阛阓上市交易，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   淌若刊行东谈主不再适合上市条款或者发生其他要紧罪犯步履，可能导致存托凭 证面对退市。基金算作存托凭证握有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让、 存托东谈主无法络续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生要紧、现实变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券治愈比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文牍的方式，即对投资者奏效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金算作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证关连用度。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平获胜影响基 金收益水平，淌若基金管理东谈主对经济容貌和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现伪善，齐会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否不祥完了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变 化齐会马上的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或时刻风险   关连当事东谈主在业务各形态操作过程中，因里面遏抑存在残障或者东谈主为因素造 成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、司帐部门诓骗、 交易舛错、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的种种交易步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额握有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规矩，或者基金投资违背法 律法例及基金合同关连规矩的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓无边章程等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险 之间的匹配检修。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产开垦、教 育提拔服务等升值税政策的文牍》第四条规矩：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身获胜遏抑才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受 损。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   第二十部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主链接的； 的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘任司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲演出具法律宗旨书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书          第二十一部分      基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）顺从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连交易及业 务司法；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》幽静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、 赎回等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以本分信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相幽静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩筹画并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩，履行信息走漏 及讲小说务；   （12）保守基金生意奥密，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予秘密，不 向他东谈主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，况且 保证投资者不祥按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对终结、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可 奏效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以本分信用、辛勤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备弥散的、 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相幽静；对所托管的不同的基金分别诞生账户，幽静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记录等方面互相幽静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给予秘密，不得向他东谈主清晰，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关连的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具宗旨，说 明基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关连规矩，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对终结、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会， 并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的连合基金的：   鉴于本基金和本基金连合基金的关连性，本基金连合基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金连合基金的基金份额参加或者托付代表参加本基金的基 金份额握有东谈主大会并参与表决。在筹画参会份额和计票时，本基金连合基金基金 份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东谈主大会的权益登记日，本基金连合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额 握有东谈主所握有的本基金连合基金份额占本基金连合基金总份额的比例。筹画结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连合基金的基金管理东谈主不应以本基金连合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但 可接受本基金连合基金的基金份额握有东谈主的寄托以本基金连合基金的基金份额 握有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   本基金连合基金的基金管理东谈主代表本基金连合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先罢职本基金连合基金基金合同的约定 召开本基金连合基金的基金份额握有东谈主大会；本基金连合基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金连合基金的基金管 理东谈主代表本基金连合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交易所拒绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交易所或登记机构关连业务司法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券交易所和基金登记机构等调整关连基金认购、申购、 赎回、非交易过户、质押等业务司法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在履行适正当式后，基金推出新业务或服务；   （7）召募并管理以本基金为标的 ETF 的一只或多只连合基金、调整基金份 额类别诞生、调整最小申购赎回单元、调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券交易所上市或通畅基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （8）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关非常联 系方式和磋议东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适合以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 景观或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条款时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个干事日内连 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规矩的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主获胜出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主获胜出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主获胜出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具 书面宗旨；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握 有东谈主大会，或者接纳网罗、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主握东谈主按照下列第七条规矩标准确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，治愈基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 适合会议文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文牍规矩的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨恶浊不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议发轫后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议发轫 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不致力于。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事标准、表 决条款等规矩，但凡获胜援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主链接的； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘任司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲演出具法律宗旨书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议可通过友好协商或者统一治理，如未能协商或者统一治理的，任何一方均有权 将争议提交广州仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为 广州市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不致力于，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应信守各自职责，络续诚笃、辛勤、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，贵重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书            第二十二部分          托管契约的内容纲领    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：汇添富基金管理股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东谈主：鲁伟铭    成立日历：2005 年 2 月 3 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    组织景观：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元    存续期间：握续经营    经营范围：基金管理业务、发起建立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册本钱：东谈主民币 7,605,845,511 元    存续期间：弥远    基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织景观：股份有限公司    经营范围：证券经纪；证券投资商榷；与证券交易、证券投资举止关连的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的款式，经关连部门批准后方可开展经营举止。）    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应通过基金管理东谈主公司邮箱或两边共 同认同的其他方式向基金托管东谈主提供投资监督磋议方式。基金托管东谈主摄取基金管 理东谈主投资监督磋议方式以及向基金管理东谈主发送投资监督领导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板非常他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 债券、政府支握机构债券、所在政府债券、可交换债券、可治愈债券（含分离交 易可转债）非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、 国债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器用以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合中国证监会关连规 定)。    本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受 限制的情形除外。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 金资产净值的 10%； 资产支握证券限制的 10%； 券，不得超越其种种资产支握证券整个限制的 10%； 金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资标准，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的    （2）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （3）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超越基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金握有的 债券总市值的 30%；    （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差筹画）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差筹画）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；    （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；   （6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画； 他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 筹画； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   除上述第 6、11、12、13 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资不 适合第（11）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规矩的从 其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 发轫。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩扩充。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当顺从审慎经营原则， 配备时刻系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 过程，灵验驻扎和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本基 金投资掩饰步履进行监督。为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用 于下列投资或者举止：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、现实 遏抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额 握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益拦截，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 法例给予走漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供基金管理东谈主关联方名单和 关联交易证券名单。如基金管理东谈主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的， 基金管理东谈主应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面 景观文牍基金托管东谈主。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供 的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券 阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债 券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书 面阐明后，被阐明调整的名单发轫奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手 的资信遏抑，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负责治理因交易敌手不 履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损 失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时分前仍未承担背信 职责非常他关连法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再 向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基 金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。如基金管理 东谈主未提供名单，视为可与全阛阓交易敌手进行交易。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应确定适合条款的系数进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交易敌手是否适合 关连规矩进行监督。基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险遏抑；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成关连业务办理。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   淌若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲演中 国证监会。   （八）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资流畅受限证券进行监督。 受限证券关连问题的文牍》等关连法律法例规矩。 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布要紧音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间 债券阛阓交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关连干事的落实和团结，并确保基金托管东谈主不祥正常查询。因基金管理东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑握本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管获胜影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险遏抑轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例， 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 幸免基金出现流动性风险。基金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 选择积极灵验的措施，在合理的时天职灵验治理基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额 现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流畅受限证券导致 的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出 现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此 遭受的损失。   在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供关连流畅受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流畅 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息 的真确、完好。   基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因阛阓出 现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或驻扎措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面文牍基金管理东谈主，有权断绝扩充其关连 指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并 有权讲演中国证监会。   基金管理东谈主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东谈主不祥正常查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑握基金财产的职责与损失，由基金 管理东谈主承担。   淌若基金管理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送关连数据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投 资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述 损失。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违背法律法例和《基金合同》的规矩，应实时以书面景观文牍基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通 知后应实时查对并以书面景观给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内,基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演 中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易标准如故奏效的投资指示违背 法律、行政法例和其他关连规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金管理东谈主，并讲演中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主 应在规矩时天职答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应实时讲演中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管理东谈主 无刚直原理，断绝、闭塞对方根据本契约规矩诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应讲演中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理清理交收、关连信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约非常他关连规矩时，应实时以书面景观 文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应不才一干事日前实时查对并 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 以书面景观给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不 限于：提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规矩时 间内答复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时讲演中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、闭塞对方根据本契约规矩诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完好与幽静。 撑握基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 职责。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 经历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其寄托的登记机构 开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规矩 时天职，聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出 具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑握和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回对价、 支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 证券资金账户。证券经纪机构根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立关连 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 资金账户并按照该证券经纪机构开户的过程和要求与基金管理东谈主缔结关连契约。 额存放在基金管理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清原理基 金管理东谈主所遴聘的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责撑握证券资金账户内存放的资金。 波及关连账户的开设、使用的，按关连规矩开设、使用并管理；若无关连规矩， 则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管理   根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的关连规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 管理东谈主代表基金缔结世界银行间债券阛阓债券回购主契约。回购主契约的签署与 基金托管东谈主无关。世界银行间同行拆借阛阓的交易经历由基金管理东谈主以基金的名 义恳求，银行间债券阛阓准入备案由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和管理 的规矩，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连司法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑握   基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善撑握，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验遏抑下的什物证券在 基金托管东谈主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验遏抑的证券不承担撑握职责。   （八）与基金财产关连的要紧合同的撑握   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件分别由基金管 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 理东谈主、基金托管东谈主撑握。除契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 关连的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份原本的原件。要紧合同的撑握期限不低于法律法例规矩的 最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得动荡。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总额 后得到的基金份额的资产净值。本基金基金份额净值的筹画，精准到 0.0001 元， 一丝点后第五位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管理东谈主不错建立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个估值日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告， 但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据《基金合同》和关连法 律法例的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值舛错。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 资产价值时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门规矩的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金管理东谈主独马上 诞生、记录和撑握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务司帐讲演。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个干事日内完成。季度讲演应在季度 结果之日起 15 个干事日内编制完了并给予公告；中期讲演在上半年结果之日起 两个月内编制完了并给予公告；年度讲演每年结果之日起三个月内编制完了并予 以公告。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金管理东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献走动均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的讲演上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核宗旨书，两边各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公 告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑握。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任性一个交易日或沿途交易日的基金 份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等波及到基金进攻事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 诞辰后十个干事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于 法律法例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从秘密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按关连法例规矩各自承担相 应的职责。   七、争议治理方式   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一治理，协商、 统一不可治理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 市，按照广州仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有不致力于。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，贵重基金份额 握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主义，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统辖并从其统辖。   八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何拦截。   （二）基金托管契约拒绝的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 按照基金合同和托管契约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金； 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘任司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲演出具法律宗旨书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 规矩的最低期限。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等关连信息。   客户服务中心在每一干事日提供不少于 12 小时的东谈主工商榷服务。基金份额 握有东谈主可通过基金管理东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商榷、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受容许资讯、 信息走漏、账户信息、交易信息、在线商榷等多项服务。   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。关连基金网上交易的契约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，可通过上述方式 磋议基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面阐明了本招募说明书。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书               第二十四部分     其他应走漏事项       以下信息走漏事项已通过中国证监会规矩媒介进行公开走漏。 序号            公告事项              走漏方式        走漏日历        汇添富国证港股通耗尽主题交易型开      深交所,证券时报,公司    2025-06-11                              子走漏网站        对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报,公司网站,中国    2025-06-16        作关系的公告                站        对于汇添富国证港股通耗尽主题交易      证券时报,深交所,公司    2025-06-18        现款发售代理机构的公告           子走漏网站        汇添富国证港股通耗尽主题交易型开      证券时报,深交所,公司    2025-06-18        性公告                   子走漏网站        对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报,中国证监会基金    2025-06-26        关系的公告        汇添富国证港股通耗尽主题交易型开      深交所,公司网站,中国    2025-07-09        书（2025 年 7 月 9 日更新）   站        对于汇添富国证港股通耗尽主题交易      深交所,证券时报,公司    2025-07-09        购恳求阐明比例的公告            子走漏网站        汇添富国证港股通耗尽主题交易型开      深交所,证券时报,公司    2025-07-11        公告                    子走漏网站        汇添富基金管理股份有限公司对于董      深交所,上交所,上证报,   2025-07-15                              露网站,公司网站        汇添富国证港股通耗尽主题交易型开      中国证监会基金电子披     2025-07-16        书                     所,证券时报        对于汇添富国证港股通耗尽主题交易      中国证监会基金电子披     2025-07-16        申购、赎回业务公告             所,证券时报        对于汇添富国证港股通耗尽主题交易      中国证监会基金电子披     2025-07-21        性服务商的公告               所,证券时报        汇添富国证港股通耗尽主题交易型开      中国证监会基金电子披     2025-07-21        放式指数证券投资基金上市交易领导      露网站,公司网站,深交 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书       性公告                所,证券时报       对于汇添富基金管理股份有限公司住   中国证监会基金电子披    2025-07-29                          所,上交所,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗   中国证监会基金电子披    2025-08-06       代理券商的公告            所,上交所,上证报       对于驻扎罪犯分子冒用汇添富基金名   中国证监会基金电子披    2025-08-07                          报       对于汇添富国证港股通耗尽主题交易   中国证监会基金电子披    2025-08-26       性服务商的公告            所,证券时报       对于汇添富国证港股通耗尽主题交易   中国证监会基金电子披    2025-08-27       性服务商的公告            所,证券时报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗   中国证监会基金电子披    2025-09-23       代理券商的公告            所,上交所,上证报       对于汇添富国证港股通耗尽主题交易   中国证监会基金电子披    2025-10-27       交易日暂停申购、赎回业务的公告    所,证券时报       汇添富基金管理股份有限公司旗下基   中国证监会基金电子披    2025-10-28                          所,上交所,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗   中国证监会基金电子披    2025-11-07       代理券商的公告            所,上交所,上证报 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书         第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献非常复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错获胜登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书   第二十六部分         标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   指数称号：国证港股通耗尽主题指数   指数简称：港股通耗尽   英文称号：CNI HK Connect Consumer Index   英文简称：HKCCI   指数代码：987024（港元）/ 987025（东谈主民币）   指数基日为 2014 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   在香港交易所上市并满足以下条款的股票：   （1）具备互联互通标的经历；   （2）公司最近一年无要紧非法、财务讲演无要紧问题；   （3）公司最近一年经营无格外、无要紧升天；   （4）侦察期内股价无格外波动；   （5）公司业务波及服装、珠宝、好意思容护肤等个东谈主用品，白色家电、食物饮 料等家庭用品，餐饮、旅游等耗尽者服务，以非常他耗尽关连界限。   早先，剔除选样空间内最近一年日均成交金额名次位于后 10%的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近一年日均总市值从高到低排序，中式前   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁筹画：   当日指数=上一交易日收市指数×∑(样本股当日成交价×样本股权数×权重 调整因子)/ ∑(样本股上一交易日收市价×样本股权数×权重调整因子)   其中，样本股权数调整方法参见指数筹画与贵重确定，权重调整因子见“七、 样本股权重调整”。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书   （1）样本股依期调整   指数样本股实施季度依期调整，于每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星 期五的下一个交易日实施。   每次样本股调整数目不超越样本总额的 20%。名次在样本数 70%范围之内 的非原样本股按依次入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按依次优先 保留。   在确定新入选样本股后，在剩余股票中按照日均总市值从高到低排序，中式 样本数目 5%的股票算作备选样本股。   （2）样本股临时调整   当样本股退市或被调出港股通标的清单时，将其从指数样本中同设施出。产 生的样本空白由备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   在指数筹画中，诞生权重调整因子，使单只样本股在每次依期调整时的权重 不超越 8%。   权重调整因子每年调整 4 次，于样本股依期调整时实施。不才一个依期调整 日之前，权重调整因子一般固定不变。   当样本股名单发生变化时，调整因子进行相应调整 。   二、标的指数信息查询路子   投 资 者 可 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 (http://www.cnindex.com.cn/)免费查询标的指数的关连信息，包括指数概要、编制 方法、指数行情、收益阐扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书              第二十七部分      备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 基金注册的文献；    《汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》；    《汇添富国证港股通耗尽主题交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公局面，在办公时分可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司

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